- 单选题在开发机构大客户时,有违基金销售机构人员行为规范的是( )。
- A 、承诺基金经理定期、不定期与其保持密切联系
- B 、承诺若认购规模超过5亿元,免收认购费
- C 、承诺及时地将公开的信息与其沟通
- D 、承诺定期提供详尽的投资策略报告

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【正确答案:B】
基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为:
①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;
②以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;
③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;
④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;
⑤其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。

- 1 【多选题】基金销售机构开立的销售账户可以分为()和()。
- A 、销售归集总账户
- B 、销售归集子账户
- C 、销售归集母账户
- D 、销售归集分账户
- 2 【单选题】对于基金销售机构,基金客户的交易记录自交易记账当年记起至少保存( )年。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 3 【单选题】对于基金销售机构,基金客户的交易记录自交易记账当年记起至少保存( )年。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 4 【单选题】对于基金销售机构,基金客户的交易记录自交易记账当年记起至少保存( )年。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 5 【单选题】对于基金销售机构,基金客户的交易记录自交易记账当年记起至少保存( )年。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 6 【单选题】对于基金销售机构,基金客户的交易记录自交易记账当年记起至少保存( )年。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 7 【单选题】对于基金销售机构,基金客户的交易记录自交易记账当年记起至少保存( )年。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 8 【单选题】在开发机构大客户时,有违基金销售机构人员行为规范的是( )。
- A 、承诺基金经理定期、不定期与其保持密切联系
- B 、承诺若认购规模超过5亿元,免收认购费
- C 、承诺及时地将公开的信息与其沟通
- D 、承诺定期提供详尽的投资策略报告
- 9 【单选题】对于基金销售机构,基金客户的交易记录自交易记账当年记起至少保存( )年。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、20
- 10 【单选题】在开发机构大客户时,有违基金销售机构人员行为规范的是( )。
- A 、承诺基金经理定期、不定期与其保持密切联系
- B 、承诺若认购规模超过5亿元,免收认购费
- C 、承诺及时地将公开的信息与其沟通
- D 、承诺定期提供详尽的投资策略报告
热门试题换一换
- 基金净值变动表属于基金会计报表的范畴。
- 基金上市交易公告书的主要披露事项包括( )。
- ()即基金份额的持有人、基金产品的投资人,是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人,是开展基金一切活动的中心。
- 公募基金定期披露的报告包括( )。
- 某基金2014年度期初及期末资产净值如下表。2014年9月1日分配25万元现金红利,该基金2014年度按时间加权的区间收益率为( )。
- 对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存( )年。
- 关于创业板上市基本要求,说法错误的是( )。
- 一些机构所俗称的“成长基金”,按照美国创业投资协会、欧洲股权和创业投资协会的统计口径,以及国内外有关政策法规的界定,属于()范畴。

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