- 单选题在开发机构大客户时,有违基金销售机构人员行为规范的是( )。
- A 、承诺基金经理定期、不定期与其保持密切联系
- B 、承诺若认购规模超过5亿元,免收认购费
- C 、承诺及时地将公开的信息与其沟通
- D 、承诺定期提供详尽的投资策略报告

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【正确答案:B】
基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为:
①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;
②以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;
③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;
④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;
⑤其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。

- 1 【多选题】基金销售机构开立的销售账户可以分为()和()。
- A 、销售归集总账户
- B 、销售归集子账户
- C 、销售归集母账户
- D 、销售归集分账户
- 2 【单选题】在开发机构大客户时,有违基金销售机构人员行为规范的是( )。
- A 、承诺基金经理定期、不定期与其保持密切联系
- B 、承诺若认购规模超过5亿元,免收认购费
- C 、承诺及时地将公开的信息与其沟通
- D 、承诺定期提供详尽的投资策略报告
- 3 【单选题】对于基金销售机构,基金客户的交易记录自交易记账当年记起至少保存( )年。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 4 【单选题】对于基金销售机构,基金客户的交易记录自交易记账当年记起至少保存( )年。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 5 【单选题】对于基金销售机构,基金客户的交易记录自交易记账当年记起至少保存( )年。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 6 【单选题】对于基金销售机构,基金客户的交易记录自交易记账当年记起至少保存( )年。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 7 【单选题】对于基金销售机构,基金客户的交易记录自交易记账当年记起至少保存( )年。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、20
- 8 【单选题】在开发机构大客户时,有违基金销售机构人员行为规范的是( )。
- A 、承诺基金经理定期、不定期与其保持密切联系
- B 、承诺若认购规模超过5亿元,免收认购费
- C 、承诺及时地将公开的信息与其沟通
- D 、承诺定期提供详尽的投资策略报告
- 9 【单选题】对于基金销售机构,基金客户的交易记录自交易记账当年记起至少保存( )年。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、20
- 10 【单选题】对于基金销售机构,基金客户的交易记录自交易记账当年记起至少保存( )年。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、20
热门试题换一换
- 下列关于投资政策说明书包含的内容,说法错误的是( )。
- 下列属于被投资企业经营内部风险的是( )。
- ()是指股权投资基金向目标公司投资后,其他收购方购买股权投资基金所持目标公司的全部或部分股权,使股权投资基金实现退出。
- 在回购协议中,证券的出售方为()。
- 下列不属于证券投资基金的财务报表的是()。
- 违反《合伙企业法》规定,提交虚假文件或者采取其他欺诈手段,取得合伙企业登记的,由企业登记机关责令改正,处以( )元以上( )元以下的罚款。
- 律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查,尽职调查事项可以不包括()。
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