- 多选题下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述,正确的有( )。
- A 、投资管理人员应当恪守职业道德,不得从事与履行职责有利益冲突的活动
- B 、投资管理人员在作出投资建议或者进行投资活动时,如果独立董事有投资建议,投资管理人员应该听取其建议
- C 、投资管理人员应当公平对待不同基金份额持有人,公平对待基金份额持有人和其他资产委托人,不得在不同基金财产之间进行利益输送
- D 、投资管理人员不得为了基金业绩排名实施拉抬尾市、打压股价等有损害证券市场秩序的行为
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,C,D】
投资管理人员应当独立、客观地履行职责，在作出投资建议或者进行投资活动时，不受他人干预，在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】基金公司投资管理人员的基本行为规范包括（ ）。
- A 、当基金份额持有人利益与公司利益冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则
- B 、应当首先维护基金份额持有人利益
- C 、当基金份额持有利益与公司利益冲突时，应当坚持公司利益优先的原则
- D 、应当首先维护公司股东的利益
- 2 【多选题】基金公司投资管理人员的行为规范包括（）。
- A 、投资管理人员应当维护份额持有人的利益，处理冲突时坚持基金份额持有人利益优先的原则。
- B 、恪守职业道德，不得从事与履行职责有利益冲突的活动
- C 、牢固树立合规意识和风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动。
- D 、加强学习，接受职业培训，熟悉与证券投资基金有关的政策法规以及相关业务知识，不断提高专业技能。
- 3 【单选题】属于基金托管人规范行为的有（ ）。
- A 、垫付基金管理人20%的注册资本
- B 、根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产
- C 、单独为基金设立资金和证券账户
- D 、为托管的所有基金设立一个银行存款账户
- 4 【单选题】关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（ ）。
- A 、基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
- B 、基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意
- C 、基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种
- D 、基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料
- 5 【单选题】属于基金托管人规范行为的有（ ）。
- A 、垫付基金管理人20%的注册资本
- B 、基金托管人及其从业人员在执业中可以侵占、挪用基金财产
- C 、单独为基金设立资金和证券账户
- D 、为托管的所有基金设立一个银行存款账户
- 6 【单选题】私募基金管理人和投资者的下列行为中，不正确的是（）。
- A 、基金管理人可以向投资者承诺投资本金不受损失
- B 、基金管理人应向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金
- C 、投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷
- D 、投资者应当确保投资资金来源合法
- 7 【单选题】属于基金托管人规范行为的有（ ）。
- A 、垫付基金管理人20%的注册资本
- B 、根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产
- C 、单独为基金设立资金和证券账户
- D 、为托管的所有基金设立一个银行存款账户
- 8 【单选题】私募基金管理人和投资者的下列行为中，不正确的是（）。
- A 、基金管理人可以向投资者承诺投资本金不受损失
- B 、基金管理人应向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金
- C 、投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷
- D 、投资者应当确保投资资金来源合法
- 9 【单选题】私募基金管理人和投资者的下列行为中，不正确的是（）。
- A 、基金管理人可以向投资者承诺投资本金不受损失
- B 、基金管理人应向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金
- C 、投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷
- D 、投资者应当确保投资资金来源合法
- 10 【单选题】下列关于基金销售的行为规范的是（）。
- A 、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B 、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金
- C 、夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述
- D 、不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述
热门试题换一换
- 以下属于欺诈客户的是（ ）。
- 公司型股权投资基金的增资或减资（注册资本及资本公积的调整），需履行公司的内部决策程序有（）。 Ⅰ. 董事会决议签订相应的决议文件 Ⅱ. 股东大会决议签订相应的决议文件 Ⅲ. 办理权益的变更登记（在工商局或对应的监管机构办理工商变更登记手续）
- 投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人（）的一系列活动。 Ⅰ .积极参与被投资企业的重大经营决策 Ⅱ.为被投资企业实施风险监控 Ⅲ.提供各项增值服务 Ⅳ.提供套期保值服务
- 下列条件不属于，基金销售机构申请条件的是（）。
- （ ）应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密，除法律法规另有规定外，不得对外披露。
- （）是指在基金存续期限面临终止的情况下，负有清算义务的主体，按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。
- 下列关于股权投资基金管理人销售股权投资基金的说法错误的是（）。
- 关于创业投资基金和并购基金，以下描述正确的是（）。
- 股权投资基金募集期间，宣传推介材料必须披露的信息不包括（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
my4Dp