- 多选题基金公司投资管理人员的行为规范包括（）。
- A 、投资管理人员应当维护份额持有人的利益，处理冲突时坚持基金份额持有人利益优先的原则。
- B 、恪守职业道德，不得从事与履行职责有利益冲突的活动
- C 、牢固树立合规意识和风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动。
- D 、加强学习，接受职业培训，熟悉与证券投资基金有关的政策法规以及相关业务知识，不断提高专业技能。
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察基金公司投资管理人员的行为规范。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】基金公司投资管理人员的基本行为规范包括（ ）。
- A 、当基金份额持有人利益与公司利益冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则
- B 、应当首先维护基金份额持有人利益
- C 、当基金份额持有利益与公司利益冲突时，应当坚持公司利益优先的原则
- D 、应当首先维护公司股东的利益
- 2 【单选题】为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了()。
- A 、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
- B 、《证券投资基金运作管理办法》
- C 、《证券投资基金管理办法》
- D 、以上都不对
- 3 【多选题】下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述,正确的有( )。
- A 、投资管理人员应当恪守职业道德,不得从事与履行职责有利益冲突的活动
- B 、投资管理人员在作出投资建议或者进行投资活动时,如果独立董事有投资建议,投资管理人员应该听取其建议
- C 、投资管理人员应当公平对待不同基金份额持有人,公平对待基金份额持有人和其他资产委托人,不得在不同基金财产之间进行利益输送
- D 、投资管理人员不得为了基金业绩排名实施拉抬尾市、打压股价等有损害证券市场秩序的行为
- 4 【单选题】基金管理公司投资管理人员，不包括（ ）。
- A 、公司投资决策委员会成员
- B 、公司人力资源部门员工
- C 、公司投资、研究、交易部门的负责人
- D 、基金经理助理
- 5 【单选题】根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，基金管理公司投资管理人员（）需要在交易进行时交出手机。
- A 、稽核部门主管和员工
- B 、研究部门主管和员工
- C 、交易部门主管和员工
- D 、 交易部门主管和基金经理助理
- 6 【单选题】根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定，符合规定要求的做法是（）。
- A 、基金管理公司的基金经理，离任1个月后在另一家基金管理公司担任基金经理助理
- B 、基金管理公司的基金经理，离任3个月后在另一家基金管理公司的交易部担任交易员
- C 、基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司的研究部担任研究员
- D 、基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理
- 7 【单选题】根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，基金管理公司投资管理人员（）需要在交易进行时交出手机。
- A 、稽核部门主管和员工
- B 、研究部门主管和员工
- C 、交易部门主管和员工
- D 、 交易部门主管和基金经理助理
- 8 【单选题】基金管理公司投资管理人员，不包括（ ）。
- A 、公司投资决策委员会成员
- B 、公司人力资源部门员工
- C 、公司投资、研究、交易部门的负责人
- D 、基金经理助理
- 9 【单选题】基金管理公司投资管理人员，不包括（ ）。
- A 、公司投资决策委员会成员
- B 、公司人力资源部门员工
- C 、公司投资、研究、交易部门的负责人
- D 、基金经理助理
- 10 【单选题】基金管理公司投资管理人员，不包括（ ）。
- A 、公司投资决策委员会成员
- B 、公司人力资源部门员工
- C 、公司投资、研究、交易部门的负责人
- D 、基金经理助理
热门试题换一换
- 如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合资产配置策略就可能优于买入并持有策略。
- 基金客户服务的特点不包括（）。
- 综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包括的三方面内容是（）。
- （ ）应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。
- 跨境直接投资包括外国直接投资（FDI）和（）两种具体形式。
- 投资规划需要规划的方面不包括（）。
- （ ）构成公司内部控制的基础。
- 到期收益率隐含的两个重要假设是（）。
- 在证券市场，以下属于非系统性风险的是（）。
- 投资人甲已从某股权投资基金获得分配金额总额为1 200万元，预计还将获得分配金额总额1000万元，甲已向基金缴款金额总和为1000万元，该基金的门槛收益率为10%，截至这个时点，基金已经存续2年，投资人甲的已分配收益倍数（DPI）是（ ）。
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