- 客观案例题
题干:某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易,李某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测白糖期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成李某没有获利。
题目:在该案例中,该期货公司应受到的惩罚是()。 - A 、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
- B 、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
- C 、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
- D 、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

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【正确答案:D】
《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的;
期货公司有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销期货从业人员资格。

- 1 【客观案例题】在该案例中,王某将受到的惩罚是()。
- A 、给予纪律处分,处5万元以上10万元以下的罚款
- B 、给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- C 、给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- D 、给予警告,并处1万元以上15万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- 2 【客观案例题】在该案例中,张某应受到的处罚是()。
- A 、处10万元以上50万元以下的罚款
- B 、处8万元以上10万元以下的罚款
- C 、处8万元以上30万元以下的罚款
- D 、处10万元以上30万元以下的罚款
- 3 【多选题】期货从业人员受到期货业协会的()惩戒的,需要参加由协会组织的专项后续职业培训。
- A 、训诫
- B 、公开谴责
- C 、暂停从业人员资格
- D 、撤销从业人员资格
- 4 【客观案例题】在该案例中,张某应受到的处罚是()。
- A 、处10万元以上50万元以下的罚款
- B 、处8万元以上10万元以下的罚款
- C 、处8万元以上30万元以下的罚款
- D 、处10万元以上30万元以下的罚款
- 5 【多选题】期货从业人员受到期货业协会的()惩戒的,需要参加由协会组织的专项后续职业培训。
- A 、训诫
- B 、公开谴责
- C 、暂停从业人员资格
- D 、撤销从业人员资格
- 6 【多选题】期货从业人员受到期货业协会的()惩戒的,需要参加由协会组织的专项后续职业培训。
- A 、训诫
- B 、公开谴责
- C 、暂停从业人员资格
- D 、撤销从业人员资格
- 7 【多选题】期货从业人员受到期货业协会的()惩戒的,需要参加由协会组织的专项后续职业培训。
- A 、训诫
- B 、公开谴责
- C 、暂停从业人员资格
- D 、撤销从业人员资格
- 8 【多选题】期货从业人员受到期货业协会的()惩戒的,需要参加由协会组织的专项后续职业培训。
- A 、训诫
- B 、公开谴责
- C 、暂停从业人员资格
- D 、撤销从业人员资格
- 9 【多选题】期货从业人员受到期货业协会的()惩戒的,需要参加由协会组织的专项后续职业培训。
- A 、训诫
- B 、公开谴责
- C 、暂停从业人员资格
- D 、撤销从业人员资格
- 10 【多选题】期货从业人员受到期货业协会的()惩戒的,需要参加由协会组织的专项后续职业培训。
- A 、训诫
- B 、公开谴责
- C 、暂停从业人员资格
- D 、撤销从业人员资格
热门试题换一换
- 《期货经纪合同指引》由中国期货业协会制定()
- 最重要的价格指数包括()
- 经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得()。
- 在我国,某交易者在3月10日买入10手5月铜期货合约,同时卖出10手7月铜期货合约,价格分别为45800元/吨和46600元/吨。4月9日,该交易者对上述合约全部对冲平仓,5月和7月合约平仓价格分别为47000元/吨和47100元/吨。该交易者在期货市场上()。(不考虑手续费,铜期货合约5吨/手)
- 期货从业人员必须遵守()。
- 下列有关期货保证金的存放,说法正确的是()。
- 证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- A期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户甲某交易保证金不足,于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓,且第二天行情向持仓不利的方向变化导致甲某扩大的损失应( )。
- 大连商品交易所的某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价形成()。
- 中国期货业协会,应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

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