- 客观案例题
题干：2007年,大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易,资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金,根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中,认为赚大钱的机会来了,于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
题目：在该案例中，王某将受到的惩罚是（）。 - A 、给予纪律处分，处5万元以上10万元以下的罚款
- B 、给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- C 、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- D 、给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
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参考答案【正确答案：C】
《期货交易管理条例》第六十七条。王某的行为属于“挪用客户保证金”。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
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- D 、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
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- 6 【多选题】期货从业人员受到( )纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。
- A 、训诫
- B 、公开谴责
- C 、暂停从业资格
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- 7 【多选题】期货从业人员受到( )纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。
- A 、训诫
- B 、公开谴责
- C 、暂停从业资格
- D 、撤销从业资格
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- A 、训诫
- B 、公开谴责
- C 、暂停从业人员资格
- D 、撤销从业人员资格
- 9 【客观案例题】则王某应受到的处罚是（）。
- A 、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
- B 、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- C 、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
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