- 组合型选择题根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》规定,公众投资者可以认购交易的债券是()。Ⅰ. 非公开发行的公司债券 Ⅱ. 公开发行的可转换公司债券Ⅲ. 政策性银行金融债券 Ⅳ. 地方政府债券

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- 1 【组合型选择题】根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》规定,公众投资者可以认购交易的债券是()。Ⅰ. 非公开发行的公司债券 Ⅱ. 公开发行的可转换公司债券Ⅲ. 政策性银行金融债券 Ⅳ. 地方政府债券
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【选择题】上海证券交易所对债券上市实行( )制度,债券在证券交易所申请上市,必须由( )个交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。
- A 、上市推荐人;1~2
- B 、上市保荐;1~3
- C 、核准;2~5
- D 、推荐人;3~7
- 3 【组合型选择题】 债券在上海证券交易所上市,则上市推荐人应履行的义务有( )。 Ⅰ.确认债券发行人符合上市条件 Ⅱ.协助债券发行人进行债券上市申请工作 Ⅲ.向证券交易所提交上市推荐书 Ⅳ.独立安排公司债券上市 Ⅴ.确保上市文件真实、准确、完整,符合规定要求,文件所载的资料经过核实
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》规定,公众投资者可以认购交易的债券是()。Ⅰ. 非公开发行的公司债券 Ⅱ. 公开发行的可转换公司债券Ⅲ. 政策性银行金融债券 Ⅳ. 地方政府债券
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》规定,公众投资者可以认购交易的债券是()。Ⅰ. 非公开发行的公司债券 Ⅱ. 公开发行的可转换公司债券Ⅲ. 政策性银行金融债券 Ⅳ. 地方政府债券
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》规定,公众投资者可以认购交易的债券是()。Ⅰ. 非公开发行的公司债券 Ⅱ. 公开发行的可转换公司债券Ⅲ. 政策性银行金融债券 Ⅳ. 地方政府债券
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》规定,公众投资者可以认购交易的债券是()。Ⅰ. 非公开发行的公司债券 Ⅱ. 公开发行的可转换公司债券Ⅲ. 政策性银行金融债券 Ⅳ. 地方政府债券
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》规定,公众投资者可以认购交易的债券是()。Ⅰ. 非公开发行的公司债券 Ⅱ. 公开发行的可转换公司债券Ⅲ. 政策性银行金融债券 Ⅳ. 地方政府债券
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【选择题】根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》,下列说法正确的是()0
- A 、原股东参与优先配售后,余额部分用于网上、网下申购,原股东除可参与优先配售外,也 可参与优先配售后的余额申购
- B 、上市公司发行可转债,可以部分向原持有公司股票的股东优先配售,但不能全部向原持 有公司股票的股东优先配售,优先配售比例应当在发行方案中披露
- C 、参与网上申购的投资者可委托第三方代为表达申购意向,证券公司可以接受投资者的 全权委托代其进行申购
- D 、可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况,按照网上发行中签率不低 于网下配售比例的原则确定最终网上和网下发行数量
- E 、投资者在进行可转债网上申购时须缴付申购资金
- 10 【组合型选择题】根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有()。 Ⅰ.国债、地方政府债券Ⅱ.公开发行的可转换公司债券Ⅲ.商业银行金融债券Ⅳ.公开发行的分离交易可转换公司债券Ⅴ.证券公司次级债券
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- E 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
热门试题换一换
- 判断一个行业的成长能力可以从( )等方面考察。 I.需求弹性 II.生产技术 III.产业关联度 IV.产业组织变化活动
- 在非上市公众公司收购中,以下哪些情形投资者需要进行权益披露()。Ⅰ.通过竞价交易方式收购非上市公众公司10%股份的收购人Ⅱ.通过协议转让方式收购非上市公众公司12%股份的收购人Ⅲ.通过协议转让方式收购非上市公众公司12%股份的收购人,之后又通过协议转让方式增持5%,在增持5%时Ⅳ.通过协议转让方式收购非上市公众公司18%股份的收购人,之后又通过协议转让方式减持5%,在减持5%时
- 证券投资组合产品选择的基本步骤包括()。 Ⅰ.调查了解客户 Ⅱ.资产设计与拨备 Ⅲ.风险规划与保障资产拨备 Ⅳ.建立长期投资储备 Ⅴ.建立多元化的产品
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