- 客观案例题李某是某期货公司的首席风险官,其职责包括( )。
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- 1 【客观案例题】李某是某期货公司的首席风险官,其职责包括( )。
- A 、在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- B 、每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
- C 、每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
- D 、年度工作报告中包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及期货公司首席风险官的履行职责情况,包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
- 2 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括( )。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
- 3 【客观案例题】李某是某期货公司的首席风险官,其职责包括( )。
- A 、在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- B 、每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
- C 、每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
- D 、年度工作报告中包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及期货公司首席风险官的履行职责情况,包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
- 4 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括( )。
- A 、对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督、检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告
- 5 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括( )。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
- 6 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括( )。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
- 7 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括( )。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
- 8 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括( )。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
- 9 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括( )。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
- 10 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括( )。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
热门试题换一换
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- 《期货交易管理条例》是自( ?)起施行。
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- ()是技术分析的基础。
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- 识别ARMA模型的核心工具是()。
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