- 组合型选择题上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控()。I.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或者卖出相关证券II.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易III.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易IV.两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
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【正确答案:C】
选项C正确:上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控:
(1)可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或者卖出相关证券;
(2)以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易;
(3)委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易;
(4)两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易;
(5)大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格;
(6)频繁申报或频繁撤销申报,以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定;
(7)巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格;
(8)—段时期内进行大量且连续的交易;
(9)在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易;
(10)大量或者频繁进行高买低卖交易;
(11)进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易;
(12)在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报;
(13)证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易。
- 1 【多选题】关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定,以下表述正确的是( )。
- A 、证券交易所可以调整交易时间,但须经中国证监会批准
- B 、证券交易所交易时间内因故停市,交易时间不做顺延
- C 、在国家法定假日,证券交易所市场不休市
- D 、在国家法定假日,交易时间为正常交易日的一半
- 2 【多选题】上海证券交易所和深圳证券交易所都编制( )等证券指数,以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势。
- A 、成分指数
- B 、分类指数
- C 、综合指数
- D 、中小企业板指数
- 3 【判断题】目前上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户都是由中国结算公司统一管理的。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中,涉及委托买卖证券价格的内容包括()。
- A 、委托价格限制形式
- B 、证券交易的计价单位
- C 、申报价格最小变动单位
- D 、债券交易报价组成
- 5 【判断题】上海证券交易所和深圳证券交易所对权证的上市资格标准不相同。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】上海证券交易所和深圳证券交易所对权证的上市资格标准不同。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【组合型选择题】 上海、深圳证券交易所的证券竞价交易的方式有()。 Ⅰ.随机竞价 Ⅱ.连续竞价 Ⅲ.集合竞价 Ⅳ.招标竞价
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控()。I.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或者卖出相关证券II.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易III.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易IV.两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控()。I.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或者卖出相关证券II.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易III.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易IV.两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【组合型选择题】上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控()。I.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或者卖出相关证券II.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易III.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易IV.两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券()。
- 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面的阐述,对发展资本市场的政策措施进行整体部署,并提出了‘国九条’。
- 托管银行中从事基金托管业务的人员属于证券业从业人员。
- 商业本票属于( )。
- “三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视、参与市场的主体具有平等的权利。
- 基金管理公司的主要股东应当具备的条件包括()。 I.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 II.注册资本不低于3亿元人民币 III.具有较好的经营业绩,资产质量良好 IV.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- 下列关于全国社会保障基金的表述中,错误的是()。
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