- 多选题当出现下列()情形时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
- A 、期货市场行情发生重大变化
- B 、现货市场行情发生重大变化
- C 、客户可能出现风险
- D 、市场系统性风险
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参考答案
【正确答案:A,B,C】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条。期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
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- A 、按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
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- C 、对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益
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- A 、期货市场行情发生重大变化
- B 、现货市场行情发生重大变化
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- 6 【多选题】证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
- A 、违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益
- B 、介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格
- C 、违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行
- D 、其股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险
- 7 【多选题】( )情形下,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户揭示风险。
- A 、期货市场行情发生重大变化
- B 、现货市场行情发生重大变化
- C 、期货市场出现波动
- D 、客户可能出现风险
- 8 【多选题】当出现( )时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
- A 、期货市场行情发生重大变化
- B 、现货市场行情发生重大变化
- C 、客户可能出现风险
- D 、市场系统性风险
- 9 【多选题】当出现下列()情形时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
- A 、期货市场行情发生重大变化
- B 、现货市场行情发生重大变化
- C 、客户可能出现风险
- D 、市场系统性风险
- 10 【多选题】当出现下列()情形时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
- A 、期货市场行情发生重大变化
- B 、现货市场行情发生重大变化
- C 、客户可能出现风险
- D 、市场系统性风险