- 多选题当出现下列（）情形时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
- A 、期货市场行情发生重大变化
- B 、现货市场行情发生重大变化
- C 、客户可能出现风险
- D 、市场系统性风险
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参考答案【正确答案：A,B,C】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条。期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】期货公司及其营业部有下列( )行为的，根据《期货交易管理条例》第六十七条处罚。
- A 、按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
- B 、按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
- C 、未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
- D 、对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
- 2 【多选题】期货公司及其营业部有下列( )行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
- A 、按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
- B 、未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
- C 、对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
- D 、以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定
- 3 【多选题】期货公司及其分支机构有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第六十七条处罚（）。
- A 、违反有关期货投资者保障基金管理规定
- B 、违反有价证券充抵保证金的有关规定
- C 、发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- D 、不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息
- 4 【多选题】当出现下列（）情形时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
- A 、期货市场行情发生重大变化
- B 、现货市场行情发生重大变化
- C 、客户可能出现风险
- D 、市场系统性风险
- 5 【多选题】证券公司出现下列（）情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
- A 、证券公司长期任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
- B 、证券公司从事介绍业务的工作人员长期进行期货交易
- C 、证券公司频繁代客户下撒交易指令
- D 、证券公司公开为客户从事期货交易提供融资或者担保
- 6 【多选题】证券公司出现下列（）情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
- A 、违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益
- B 、介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格
- C 、违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行
- D 、其股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险
- 7 【多选题】（ ）情形下，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户揭示风险。
- A 、期货市场行情发生重大变化
- B 、现货市场行情发生重大变化
- C 、期货市场出现波动
- D 、客户可能出现风险
- 8 【多选题】当出现（ ）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
- A 、期货市场行情发生重大变化
- B 、现货市场行情发生重大变化
- C 、客户可能出现风险
- D 、市场系统性风险
- 9 【多选题】当出现下列（）情形时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
- A 、期货市场行情发生重大变化
- B 、现货市场行情发生重大变化
- C 、客户可能出现风险
- D 、市场系统性风险
- 10 【多选题】当出现下列（）情形时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
- A 、期货市场行情发生重大变化
- B 、现货市场行情发生重大变化
- C 、客户可能出现风险
- D 、市场系统性风险
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