- 组合型选择题合格境内投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资()。Ⅰ.在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务Ⅱ.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系Ⅲ.经营投资管理业务达5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币Ⅳ.有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:合格境内投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资:在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务;所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;经营投资管理业务达5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币;有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
您可能感兴趣的试题
- 1 【判断题】每个合格境外机构投资者能委托3个托管人,并可以更换托管人。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】合格境外机构投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立一个证券账户,申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【选择题】每个合格境外投资者可以委托()个托管人,并可以更换托管人。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 4 【选择题】每个合格境外投资者可以委托()个托管人,并可以更换托管人。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 5 【组合型选择题】合格境内投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资()。I.在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务II.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系III.经营投资管理业务达5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币IV.有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【组合型选择题】合格境内投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资()。I.在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务II.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系III.经营投资管理业务达5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币IV.有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 7 【选择题】每个合格境外投资者可以委托()个托管人,并可以更换托管人。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 8 【组合型选择题】合格境内投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资()。I.在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务II.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系III.经营投资管理业务达5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币IV.有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【选择题】每个合格境外投资者可以委托()个托管人,并可以更换托管人。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 10 【组合型选择题】合格境内投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资()。Ⅰ.在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务Ⅱ.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系Ⅲ.经营投资管理业务达5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币Ⅳ.有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。
- 封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。
- 可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。
- 上市公司增资采取非公开发行股票方式时,其发行的特定对象包括()。 Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业 Ⅱ.与公司业务有关的企业、往来银行 Ⅲ.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构 Ⅳ.具有较大社会影响力的专家学者
- 下列不属于金融债券发行的操作要求的是()。
- 下列说法正确的是()。
- 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的()。Ⅰ.委托代理关系Ⅱ.代理期间Ⅲ.执业地域范围Ⅳ.代理权限
- 私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下行为()。Ⅰ.将其固有财产与基金财产独立 Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ.侵占、挪用基金财产Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
- 证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载