- 单选题期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的,应当在( )日内通知期货公司。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、15

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【正确答案:B】
《期货公司管监督理办法》第三十七条 持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的,应当在3日内通知期货公司:(二)质押所持有的期货公司股权;

- 1 【单选题】期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得()
- A 、降低风险管理标准
- B 、降低手续费收取标准
- C 、提供保证金收取标准
- D 、提供手续费收取标准
- 2 【单选题】期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的,应当在( )日内通知期货公司。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、15
- 3 【多选题】期货公司与其其股东、实际控制人及其他关联人在( )等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。
- A 、业务
- B 、人员
- C 、资产
- D 、财务
- 4 【判断题】期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人,不得有下列( )行为。
- A 、滥用权利
- B 、占用期货公司资产
- C 、挪用客户资产
- D 、侵害期货公司合法权益
- 7 【多选题】期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
- A 、占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营
- B 、直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动
- C 、股东未按照出资比例行使表决权
- D 、报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
- 8 【多选题】期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人,不得()。
- A 、占用期货公司的资产
- B 、挪用客户保证金
- C 、损害期货公司的合法权益
- D 、损害客户的合法权益
- 9 【判断题】期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【多选题】期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人,不得有下列()行为。
- A 、滥用权利
- B 、占用期货公司资产
- C 、挪用客户资产
- D 、侵害期货公司合法权益
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- 下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是()。
- 下列关于远期交易与期货交易的说法,错误的是()。
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