- 多选题期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
- A 、占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
- B 、直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
- C 、股东未按照出资比例行使表决权
- D 、报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
以上均是需要责令整改的行为
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，( )风险管理要求。
- A 、适当低于
- B 、不得降低
- C 、必须提高
- D 、不得提高
- 2 【多选题】期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
- A 、占用公司的资产，可能影响期货公司持续经营
- B 、直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
- C 、股东未按照出资比例行使表决权
- D 、报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
- 3 【多选题】期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
- A 、占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
- B 、直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
- C 、股东未按照出资比例行使表决权
- D 、报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
- 4 【单选题】期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。
- A 、降低风险管理要求
- B 、降低开户审查要求
- C 、降低保证金额度
- D 、提高保证金额度
- 5 【多选题】期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
- A 、占用公司的资产，可能影响期货公司持续经营
- B 、直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
- C 、股东未按照出资比例行使表决权
- D 、报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
- 6 【判断题】期货公司的股东、实际控制人或其他关联人若占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营，则中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的( )等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。
- A 、战略咨询公司
- B 、资产评估机构
- C 、律师事务所
- D 、会计师事务所
- 8 【单选题】期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，( )风险管理要求。
- A 、适当低于
- B 、不得降低
- C 、必须提高
- D 、不得提高
- 9 【单选题】期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，( )风险管理要求。
- A 、适当低于
- B 、不得降低
- C 、必须提高
- D 、不得提高
- 10 【单选题】期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。
- A 、适当低于
- B 、不得降低
- C 、必须提高
- D 、不得提高
热门试题换一换
- BOLL指标是根据统计学中的（）原理设计的。
- 远期交易在本质上属于期货交易，是现货交易在时间上的延伸。( )
- 采用金字塔式买入卖出方法时，增仓应遵循以下( )原则。
- 期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是（）。
- 大多数利率互换是固定利率与浮动利率之间的互换，一般会改变现有资产的结构。（）
- 申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（ ）文件和材料。
- 上海期货交易所铜期货合约在某日的收盘价为67 015元/吨，结算价为67 110元/吨，涨跌停板幅度为4%，那么该期货在下一个交易日的最高有效报价为（ ）元/吨。（铜期货合约的最小变动价位为10元/吨）
- 期货公司从事期货投资咨询业务，应当取得期货投资咨询业务资格。（）
- 期货交易所应当按照手续费收入的（）提取风险准备金。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
x2Me5