- 组合型选择题律师事务所为下列()证券活动提供证券服务业务,制作、出具法律意见书,应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案。Ⅰ.首次公开发行股票、存托凭证及上市Ⅱ.上市公司发行证券及上市Ⅲ.上市公司及非上市公众公司收购、重大资产重组及股份回购Ⅳ.上市公司合并、分立及分拆
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【正确答案:A】
选项A正确:律师事务所为下列证券活动提供证券服务业务,制作、出具法律意见书,应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案:
(1)首次公开发行股票、存托凭证及上市 ;
(2)上市公司发行证券及上市 ;
(3)上市公司及非上市公众公司收购、重大资产重组及股份回购 ;
(4)上市公司合并、分立及分拆;
(5)上市公司及非上市公司实行股权激励计划或者员工持股计划;
(6)公开发行公司债券及上市交易;
(7)境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易(包括后续增发股份);
(8)股份有限公司股票向特定对象转让导致股东累计超过200人,以及股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让;
(9)股份有限公司向特定对象发行股票导致股东累计超过200人,股东人数超过200人的非上市公众公司向特定对象发行股票,以及向不特定合格投资者公开发行股票。

- 1 【组合型选择题】律师事务所从事证券法律业务,可以为下列事项出具法律意见()。 Ⅰ.首次公开发行股票及上市 Ⅱ.上市公司发行证券及上市 Ⅲ.上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购 Ⅳ.上市公司实行股权激励计划
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- 2 【组合型选择题】从事证券法律业务的律师事务所应具备()。 Ⅰ.内部管理规范 Ⅱ.健全的风险控制制度 Ⅲ.执业水准高 Ⅳ.最近3年未因违法执业行为受到处罚
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- 3 【组合型选择题】根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定,下列说法正确的有()。 Ⅰ.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见 Ⅱ.不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见 Ⅲ.不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见 Ⅳ.存在其他影响律师独立性的情形的,该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托,为该公司提供证券法律服务
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- 4 【组合型选择题】律师事务所从事证券法律业务,可以为下列事项出具法律意见()。 Ⅰ.首次公开发行股票及上市 Ⅱ.上市公司发行证券及上市 Ⅲ.上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购 Ⅳ.上市公司实行股权激励计划
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- 5 【组合型选择题】 我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。 Ⅰ.为股票的发行出具招股说明书 Ⅱ.为证券发行和上市活动出具法律意见书 Ⅲ.为证券承销活动出具验证笔录 Ⅳ.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
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- 6 【组合型选择题】按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,从事证券法律业务的律师需要具备( )。Ⅰ.最近一年未因违法执业行为受到行政处罚Ⅱ.最近三年从事过法律业务Ⅲ.最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务Ⅳ.最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训
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- 7 【组合型选择题】按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务,可以为下列()出具法律意见。Ⅰ.首次公开发行股票及上市Ⅱ.上市公司实行股权激励计划Ⅲ.上市公司召开股东大会Ⅳ.境内企业直接或间接到境外发行证券,将其证券在境外上市交易
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- 8 【组合型选择题】按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,从事证券法律业务的律师需要具备( )。Ⅰ.最近一年未因违法执业行为受到行政处罚Ⅱ.最近三年从事过法律业务Ⅲ.最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务Ⅳ.最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训
- 9 【组合型选择题】律师事务所为下列()证券活动提供证券服务业务,制作、出具法律意见书,应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案。Ⅰ.首次公开发行股票、存托凭证及上市Ⅱ.上市公司发行证券及上市Ⅲ.上市公司及非上市公众公司收购、重大资产重组及股份回购Ⅳ.上市公司合并、分立及分拆
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- 10 【组合型选择题】律师事务所为下列()证券活动提供证券服务业务,制作、出具法律意见书,应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案。Ⅰ.首次公开发行股票、存托凭证及上市Ⅱ.上市公司发行证券及上市Ⅲ.上市公司及非上市公众公司收购、重大资产重组及股份回购Ⅳ.上市公司合并、分立及分拆
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