- 组合型选择题下列关于中国证监会对首次公开发行股票并上市申请文件的核准程序的说法正确的有()。Ⅰ.申请文件一经受理,发行人及其中介机构应当承担法律责任。不得擅自改动已提交的文件Ⅱ.中止审查项目申请恢复审查的,视同新申报企业按照出具恢复审查通知时间排队安排有关审核工作Ⅲ.恢复审查时,如发行人对财务报告的调整达到或超过一个以上会计年度的,审核部门可再次出具反馈意见Ⅳ.发行人及保荐机构应在规定的时间内提交反馈意见回复材料,未能在规定时间提交反馈意见回复材料申请延期的,在延期回复时间内仍不能提交反馈意见回复材料的,将予以终止审查
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》,中止审查项目申请恢复审查的,由发行人及其保荐机构书面提交申请及相关材料。证监会根据《规定》的有关要求出具恢复审查通知。恢复审查时,根据其中止审查前已进入的审核环节,排在恢复审查通知之日该审核环节全部企业之后,并安排后续审核工作;(Ⅱ项错误)
发行人及其保荐机构应在规定时间内提交反馈意见回复材料;不能在规定时间内提交的,可申请延期一次,但应书面说明理由和延期时间,延期时间不得超过2个月。无法在上述期限内提交相关材料的,发行人及其保荐机构应按《规定》的有关要求,申请中止审查。这里是中止审查,不是终止审查。(Ⅳ项错误)

- 1 【组合型选择题】下列关于中国证监会对首次公开发行股票并上市申请文件的核准程序的说法正确的有()。Ⅰ.申请文件一经受理,发行人及其中介机构应当承担法律责任。不得擅自改动已提交的文件Ⅱ.中止审查项目申请恢复审查的,视同新申报企业按照出具恢复审查通知时间排队安排有关审核工作Ⅲ.恢复审查时,如发行人对财务报告的调整达到或超过一个以上会计年度的,审核部门可再次出具反馈意见Ⅳ.发行人及保荐机构应在规定的时间内提交反馈意见回复材料,未能在规定时间提交反馈意见回复材料申请延期的,在延期回复时间内仍不能提交反馈意见回复材料的,将予以终止审查
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【选择题】 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件,初次报送的材料份数是()。
- A 、原件1份,复印件3份
- B 、原件1份,复印件2份
- C 、原件1份,复印件5份
- D 、原件1份,复印件6份
- 3 【组合型选择题】 下列关于首次公开发行股票承销的说法正确的有()。 Ⅰ. 网下投资者首次出现使用他人账户报价的,中国证券行业协会将其列入黑名单六个月 Ⅱ. 网下投资者同时出现网上网下同时申购以及与发行人或承销商串通报价的,中国证券行业协会将其列入黑名单六个月 Ⅲ.被证监会采取市场禁入措施的网下投资者,禁入期满后二十四个月内不能重新备案 Ⅳ.网下投资者出现故意压低价格累计六次的,中国证券行业协会将其列入黑名单二十四个月 Ⅴ. 网下投资者出现委托他人报价累计十五次的,协会将其永久列入黑名单
- A 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】 下列关于首次公开发行股票配售对象的说法错误的是( )。
- A 、公募社保类的配售比例应当不低于其他投资者的配售比例
- B 、同类配售对象获得配售的比例应当相同
- C 、主承销商和发行人对承诺6个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的,公募社保类、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他承诺相同限售期的投资者
- D 、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他投资者的配售比例
- 5 【选择题】 下列关于首次公开发行股票网下投资者备案管理的说法错误的是( )。
- A 、获配首发股票的网下投资者,应当在获配首发股票上市后的十五个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第三日和第十日收盘时的股票余额情况向证券行业协会备案
- B 、主承销商应在首发股票上市交易后的十五个工作日内,将项目发行承销工作的基本信息提交证券行业协会
- C 、网下投资者应当在每年1月31日前向证券行业协会填报年度总结表
- D 、主承销商应在首发股票上市交易后的十个工作日内,将网下投资者违规行为信息提交证券行业协会
- 6 【组合型选择题】下列关于中国证监会对首次公开发行股票并上市申请文件的核准程序的说法正确的有()。Ⅰ.申请文件一经受理,发行人及其中介机构应当承担法律责任。不得擅自改动已提交的文件Ⅱ.中止审查项目申请恢复审查的,视同新申报企业按照出具恢复审查通知时间排队安排有关审核工作Ⅲ.恢复审查时,如发行人对财务报告的调整达到或超过一个以上会计年度的,审核部门可再次出具反馈意见Ⅳ.发行人及保荐机构应在规定的时间内提交反馈意见回复材料,未能在规定时间提交反馈意见回复材料申请延期的,在延期回复时间内仍不能提交反馈意见回复材料的,将予以终止审查
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】下列关于中国证监会对首次公开发行股票并上市申请文件的核准程序的说法正确的有()。Ⅰ.申请文件一经受理,发行人及其中介机构应当承担法律责任。不得擅自改动已提交的文件Ⅱ.中止审查项目申请恢复审查的,视同新申报企业按照出具恢复审查通知时间排队安排有关审核工作Ⅲ.恢复审查时,如发行人对财务报告的调整达到或超过一个以上会计年度的,审核部门可再次出具反馈意见Ⅳ.发行人及保荐机构应在规定的时间内提交反馈意见回复材料,未能在规定时间提交反馈意见回复材料申请延期的,在延期回复时间内仍不能提交反馈意见回复材料的,将予以终止审查
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】下列关于首次公开发行股票采用询价方式的相关说法,正确的是()。Ⅰ.网下投资者报价后,发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分Ⅱ.剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%Ⅲ.剔除部分不得参与网下申购Ⅳ.剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的20%Ⅴ.剔除部分可以参与网下申购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列关于中国证监会对首次公开发行股票并上市申请文件的核准程序的说法正确的有()。Ⅰ.申请文件一经受理,发行人及其中介机构应当承担法律责任。不得擅自改动已提交的文件Ⅱ.中止审查项目申请恢复审查的,视同新申报企业按照出具恢复审查通知时间排队安排有关审核工作Ⅲ.恢复审查时,如发行人对财务报告的调整达到或超过一个以上会计年度的,审核部门可再次出具反馈意见Ⅳ.发行人及保荐机构应在规定的时间内提交反馈意见回复材料,未能在规定时间提交反馈意见回复材料申请延期的,在延期回复时间内仍不能提交反馈意见回复材料的,将予以终止审查
- 10 【组合型选择题】下列关于中国证监会对首次公开发行股票并上市申请文件的核准程序的说法正确的有()。Ⅰ.申请文件一经受理,发行人及其中介机构应当承担法律责任。不得擅自改动已提交的文件Ⅱ.中止审查项目申请恢复审查的,视同新申报企业按照出具恢复审查通知时间排队安排有关审核工作Ⅲ.恢复审查时,如发行人对财务报告的调整达到或超过一个以上会计年度的,审核部门可再次出具反馈意见Ⅳ.发行人及保荐机构应在规定的时间内提交反馈意见回复材料,未能在规定时间提交反馈意见回复材料申请延期的,在延期回复时间内仍不能提交反馈意见回复材料的,将予以终止审查
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 按照承保方式划分,保险可以分为()。 Ⅰ.原保险 Ⅱ.人身保险 Ⅲ.财产保险 Ⅳ.再保险
- 甲公司2010年末的经营现金流量净额为2000万元,利息费用为750万元,息税前利润为2400万元,股东权益为8000万元,年初总负债为5400万元,年末总负债为5600万元。据此得出的计算结果错误的是()。
- 利用已知的零存数求整取的过程,实际上是计算( )。
- 实施对冲策略的主要步骤包括()。 I.风险敞口分析 II.市场分析 III.对冲工具的选择 IV.对冲比率的确定
- 为组合业绩提供一种“既考虑收益高低又考虑风险大小”的评估理论依据的是()。
- 在制定保险规划的原则中,分析客户保险需要考虑的因素有()。Ⅰ.适应性Ⅱ.选择性Ⅲ.风险性Ⅳ.平等性Ⅴ.客户经济支付能力
- 总体而言,投资者进行投资的主要目的包括()。Ⅰ.本金保障Ⅱ.资本增值Ⅲ.经常性收益Ⅳ.评估收益
- 深交所中小板上市公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理,投资产品的期限不得超过()。
- 发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责() 。Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市Ⅱ.中小企业版上市公司发行公司债券Ⅲ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券Ⅳ.上市公司发行资产证券化产品Ⅴ.创业板上市公司暂停上市后恢复上市
- 下列属于周期型行业的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
