- 单选题中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,即诚信信息,诚信信息的监管对象不包括( )。
- A 、银行业从业人员
- B 、期货业从业人员
- C 、基金业从业人员
- D 、证券业从业人员

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
诚信监管的对象包括证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员,不包括银行业从业人员。

- 1 【多选题】国际证监会公布的证券市场监管目标是()。
- A 、保护投资者
- B 、稳定市场价格
- C 、保证证券市场的公平、效率和透明
- D 、降低系统风险
- 2 【单选题】中国证监会将()诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库。Ⅰ. 私募基金管理人Ⅱ. 私募基金托管人Ⅲ. 私募基金销售机构Ⅳ. 其他私募服务机构及其从业人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【单选题】 中国证监会将()诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库。 Ⅰ. 私募基金管理人 Ⅱ. 私募基金托管人 Ⅲ. 私募基金销售机构 Ⅳ. 其他私募服务机构及其从业人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】全国统一的证券期货市场诚信档案数据库由()建立。
- A 、中国证监会
- B 、基金业协会
- C 、证券业协会
- D 、期货业协会
- 5 【单选题】中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,即诚信信息,诚信信息的监管对象不包括( )。
- A 、银行业从业人员
- B 、期货业从业人员
- C 、基金业从业人员
- D 、证券业从业人员
- 6 【单选题】中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,即诚信信息,诚信信息的监管对象不包括( )。
- A 、银行业从业人员
- B 、期货业从业人员
- C 、基金业从业人员
- D 、证券业从业人员
- 7 【单选题】全国统一的证券期货市场诚信档案数据库由()建立。
- A 、中国证监会
- B 、基金业协会
- C 、证券业协会
- D 、期货业协会
- 8 【单选题】全国统一的证券期货市场诚信档案数据库由()建立。
- A 、中国证监会
- B 、基金业协会
- C 、证券业协会
- D 、期货业协会
- 9 【单选题】中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,即诚信信息,诚信信息的监管对象不包括( )。
- A 、银行业从业人员
- B 、期货业从业人员
- C 、基金业从业人员
- D 、证券业从业人员
- 10 【单选题】全国统一的证券期货市场诚信档案数据库由()建立。
- A 、中国证监会
- B 、基金业协会
- C 、证券业协会
- D 、期货业协会
热门试题换一换
- 基金销售机构应重点关注基金销售业务中的以下异常交易行为:( )。
- 下列不属于投资风险的主要因素是( )。
- 基金信息披露的禁止行为,不包括( )。
- 股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括()。Ⅰ.完善公司治理结构Ⅱ.规范财务管理系统Ⅲ.为企业提供管理咨询服务Ⅳ.提供再融资服务
- 在()内,基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。
- 股权投资基金管理人委托募集的,应当委托()募集股权投资基金,并制定募集机构遴选制度,切实保障募集结算资金安全;确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。
- 根据基金投资标的及投资方向的不同,FOF的产品可以分为()。Ⅰ.股票型FOFⅡ.货币型FOFⅢ.债券型FOFⅣ.混合型FOF
- 欧洲议会于( )通过了《泛欧金融监管改革法案》,( )通过了《另类基金管理人指引》,从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。
- 在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
- 下列关于公募基金管理人高管的任职条件的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.应当具备基金从业资格 Ⅱ.不得在基金托管人处兼职 Ⅲ.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规 Ⅳ.须具有3年以上基金投资从业经历

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
