- 单选题公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报()备案。
- A 、证券业协会
- B 、证券投资基金业协会
- C 、中国证监会
- D 、国务院

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【正确答案:C】
选项C正确::《证券投资基金法》第十八条规定:公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报中国证监会备案。

- 1 【单选题】公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括( )。
- A 、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜
- B 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
- C 、编制中期和年度基金报告
- D 、安全保管基金财产
- 2 【单选题】公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有( )。
- A 、安全保管基金财产
- B 、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
- C 、对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整和独立
- D 、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜
- 3 【单选题】公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括( )。
- A 、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜
- B 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
- C 、编制中期和年度基金报告
- D 、安全保管基金财产
- 4 【单选题】公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报()备案。
- A 、证券业协会
- B 、证券投资基金业协会
- C 、中国证监会
- D 、国务院
- 5 【单选题】公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提()。
- A 、盈余公积金
- B 、风险准备金
- C 、法定公积金
- D 、存款准备金
- 6 【单选题】公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报()备案。
- A 、证券业协会
- B 、证券投资基金业协会
- C 、中国证监会
- D 、国务院
- 7 【单选题】公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报()备案。
- A 、证券业协会
- B 、证券投资基金业协会
- C 、中国证监会
- D 、国务院
- 8 【单选题】公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提()。
- A 、盈余公积金
- B 、风险准备金
- C 、法定公积金
- D 、存款准备金
- 9 【单选题】公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提()。
- A 、盈余公积金
- B 、风险准备金
- C 、法定公积金
- D 、存款准备金
- 10 【单选题】公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提()。
- A 、盈余公积金
- B 、风险准备金
- C 、法定公积金
- D 、存款准备金
热门试题换一换
- ( )是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善,将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念,使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界
- 合伙企业有下列( )情形时,应当解散。 Ⅰ. 合伙期限届满,合伙人决定不再经营 Ⅱ. 合伙协议约定的解散事由出现 Ⅲ. 全体合伙人决定解散 Ⅳ. 合伙人已不具备法定人数满三十天
- ( )是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。
- 间接上市又称()。
- 为了降低股权投资后的委托代理风险,股权投资基金()通常会参与被投资企业股东大会、董事会和监事会。
- 2005年11月,颁布()。
- 股权投资基金财务尽职调查中的财务指标分析包括()。Ⅰ.盈利能力指标Ⅱ.偿债能力指标Ⅲ.营运能力指标Ⅳ.纳税指标
- ()是指通常注重被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份,从而使股权投资基金实现退出的行为。
- 下列关于特雷诺比率说法不正确的是( )。

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