- 单选题公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报()备案。
- A 、证券业协会
- B 、证券投资基金业协会
- C 、中国证监会
- D 、国务院

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【正确答案:C】
选项C正确::《证券投资基金法》第十八条规定:公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报中国证监会备案。

- 1 【单选题】公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括( )。
- A 、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜
- B 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
- C 、编制中期和年度基金报告
- D 、安全保管基金财产
- 2 【单选题】公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有( )。
- A 、安全保管基金财产
- B 、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
- C 、对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整和独立
- D 、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜
- 3 【单选题】公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括( )。
- A 、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜
- B 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
- C 、编制中期和年度基金报告
- D 、安全保管基金财产
- 4 【单选题】公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报()备案。
- A 、证券业协会
- B 、证券投资基金业协会
- C 、中国证监会
- D 、国务院
- 5 【单选题】公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提()。
- A 、盈余公积金
- B 、风险准备金
- C 、法定公积金
- D 、存款准备金
- 6 【单选题】公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报()备案。
- A 、证券业协会
- B 、证券投资基金业协会
- C 、中国证监会
- D 、国务院
- 7 【单选题】公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提()。
- A 、盈余公积金
- B 、风险准备金
- C 、法定公积金
- D 、存款准备金
- 8 【单选题】公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提()。
- A 、盈余公积金
- B 、风险准备金
- C 、法定公积金
- D 、存款准备金
- 9 【单选题】公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报()备案。
- A 、证券业协会
- B 、证券投资基金业协会
- C 、中国证监会
- D 、国务院
- 10 【单选题】公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提()。
- A 、盈余公积金
- B 、风险准备金
- C 、法定公积金
- D 、存款准备金
热门试题换一换
- 指令驱动的成交原则不包括( )。
- 内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。
- 对任何内幕消息的价值都持否定态度的是( )。
- 与基金利润有关的财务指标不包括( )。
- 某投资者在2016年初向某银行存入一笔一年期定期存款,利率为3%,2016年CPI同比增长2%,该笔投资的实际利率为()。
- 全球投资业绩标准(GIPS)采用( )要求不同期间的利率具有连续性。
- 假设某投资者在2013年12月31日买入某基金,期初基金资产净值为2亿元,2014年4月15日基金资产净值为9500万元,2014年12月31日基金资产净值为1.2亿元,期间无申购赎回分红等现金流,该投资者投资基金的时间加权收益率为()。
- ( )是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
- 关于基金管理人的合规管理,以下理解正确的是()。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

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