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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任,应当履行的职责包括()。Ⅰ.制定风险管理制度,并适时调整Ⅱ.建立健全公司全面风险管理的经营管理架构Ⅲ.制订风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案Ⅳ.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案:B】

选项B正确:证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任,应当履行的职责包括:制定风险管理制度,并适时调整;建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确 全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立 部门之间有效制衡、相互协调的运行机制;制订风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案,确保其有效落实;对其进行监督,及时分析原因, 并根据董事会的授权进行处理;定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况,解决风险管理中存在的问题并向董事会报告;建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质控制机制。

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