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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 不定项
    题干：某证券公司最新招聘四名员工，李某，拟在财政部门任职，张某、王某和赵某，拟在证券经纪业务部门任职，该公司人力资源管理部门对四人进行执业登记。不考虑题目与选项之间的干扰，根据以上背景材料回答以下问题：
    题目：以下关于四名员工执业登记说法正确的是（）。
  • A 、张某进行证券经纪业务5个工作日内，证券公司应当向中国证券业协会进行执业登记
  • B 、根据公司实际情况，王某可以登记为投资主办人
  • C 、根据公司实际情况，赵某可以同时登记为一般证券业务和证券经纪人
  • D 、如若调整李某做投资顾问，证券公司无需变更其执业登记类型

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参考答案

【正确答案：A,B】

C项，证券公司应当根据人员实际岗位、从事的业务类别和相应要求进行登记，同一人员只能登记为一个类别。

D项，登记人员从事的业务类别发生变化的，证券公司应当自发生变化之日起5个工作日内为其办理变更登记。

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