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  • 组合型选择题合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,其应当具备下列条件()。I.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件II.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求III.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚IV.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
  • A 、I、II、III
  • B 、II、III、IV
  • C 、I、II、III、IV
  • D 、I、III、IV

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参考答案

【正确答案:C】

选项C正确:合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,其应当具备下列条件:申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件;申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚;申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。合格境外投资者外汇投资额度,应经国家外汇管理局审批。

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