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首页证券投资顾问考试题库正文

多选题甲公司于2016年3月在全国中小企业股份转让系统挂牌，王某为甲公司控股股东且未在公司任职，挂牌时持有甲公司2 100万股股份，李某于2015年8月从王某处受让甲公司 210万股股份，乙证券公司为甲公司的主办券商，于2016年2月从王某处受让150万股股份作为做市库存股票，下列关于股份锁定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.王某所持股份应锁定至2019年3月Ⅱ.截至2017年1月，王某解除锁定的股份为700万股Ⅲ.李某所持股份应锁定至2017年3月，此后可全部卖出Ⅳ.截至2017年8月，李某解除锁定的股份为140万股Ⅴ.乙证券公司持有的股份于挂牌之日起可全部流通
A 、Ⅰ、Ⅲ
B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C 、Ⅴ
D 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E 、Ⅱ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：D】

《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行）》规定，挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让眼制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的1/3，解除转让很制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。因此王某2016年 3月可解除转让限制700万股，2017年3月累计解除转让限制1400万股，至2018年3月全部解除完毕，Ⅱ项正确，Ⅰ项错误。

李某210万股系挂牌前12个月内从控股股东处取得，因此其2016年 3月可解除转让眼制70万股，2017年3月累计解除转让限制140万股，至2018年3月全部解除完毕，Ⅲ项错误，Ⅳ项正确。

主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票挂牌之日即可全部流通，Ⅴ项正确。

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