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  • 多选题 证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。Ⅰ.金融Ⅱ.法律Ⅲ.会计Ⅳ.信息技术
  • A 、
    Ⅲ、Ⅳ
  • B 、
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、
    Ⅰ、Ⅱ
  • D 、
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案:D】

证券公司应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。

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