- 判断题我国的证券监督管理机构直属国家经济改革发展委员会领导。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构。

- 1 【多选题】中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,它的主要职责是( )。
- A 、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
- B 、负责监督有关法律法规的执行
- C 、负责保护投资者的合法权益
- D 、对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,维持公平而有序的证券市场
- 2 【判断题】国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】中国证监会作为国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,它的主要职责是( )。
- A 、负责保护投资者的合法权益
- B 、负责监督有关法律法规的执行
- C 、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
- D 、对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,维持公平而有序的证券市场
- 7 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取()措施。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ.责令处分有关责任人员,并报告结果Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取()措施。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ.责令处分有关责任人员,并报告结果Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
- 9 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取()措施。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ.责令处分有关责任人员,并报告结果Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取()措施。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ.责令处分有关责任人员,并报告结果Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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