- 判断题理财经理和客户之间是简单的、一次性的交易关系。
- A 、正确
- B 、错误
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【正确答案:B】
理财经理和客户之间不是简单的、一次性的交易关系,而是一种长期的、稳定的合作关系。
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- 1 【单选题】理财经理根据客户的实际情况为客户提供()。
- A 、某一种甚至某几种金融产品
- B 、旨在实现其理财目标的综合性理财规划方案
- C 、收益率最高的金融产品
- D 、风险最低的金融产品
- 2 【判断题】理财经理和客户之间是简单的、一次性的交易关系。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】理财规划是理财经理根据客户的不同风险承受能力推荐不同的基金产品。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】理财经理为客户进行基金资产配置时,应该()。
- A 、将客户按其风险属性分为不同的类型
- B 、确定将多少比例的资产投资于基金
- C 、确定怎么对基金资产进行配置
- D 、确定怎样能使管理费用更低一些
- 5 【多选题】理财经理是()之间的桥梁。
- A 、基金公司
- B 、基金管理机构
- C 、基金第三方存管
- D 、基金投资者
- 6 【多选题】理财经理必须根据客户()的变化,及时准确地评估这些变化对客户财务状况和理财目标的影响并告诉客户。
- A 、个人生涯
- B 、家庭
- C 、投资偏好
- D 、社会环境
- 7 【判断题】理财规划是理财经理根据客户的不同风险承受能力推荐不同的基金产品。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下:“××基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’,预期年化收益率6%,是目前市场上最好的理财产品,份额有限,欲购从速,近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析,错误的是( )。
- A 、推介短信中,“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式
- B 、推介短信中,“份额有限,欲购从速”的表述不合理
- C 、推介短信中,“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理
- D 、推介短信中,“目前市场上最好的理财产”的表述不合理
- 9 【单选题】为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于()人民币。
- A 、1000万元
- B 、2000万元
- C 、3000万元
- D 、5000万元
- 10 【单选题】为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于()人民币。
- A 、1000万元
- B 、2000万元
- C 、3000万元
- D 、5000万元
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- 在我国,上市公司自()年底开始尝试应用XBRL报送定期报告。
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- 按债券持有人收益方式,债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券和()。
- 募集机构建立的问卷调查的主要内容包括但不限于()。Ⅰ.投资者基本信息Ⅱ.投资知识Ⅲ.风险偏好Ⅳ.财务状况
- 某基金公司任投资研究员的员工,把公司的证券投资报告给在另一个基金公司任职研究员的朋友做参考,违背了什么职业道德( )。
- 以下私募股权基金募集程序流程(部分)按照时间顺序排列正确的是()。Ⅰ.投资者适当性匹配Ⅱ.合格投资者确认Ⅲ.基金投资风险揭示Ⅳ.投资冷静期
- ( )是指私募股权投资基金投资的企业运营失败,项目以破产而告终,被迫退出的一种形式。
- 外币股权投资基金在投资过程中,通常在( )设立特殊目的公司作为受资对象,并在( )完成项目的投资退出。
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