- 单选题某基金公司任投资研究员的员工,把公司的证券投资报告给在另一个基金公司任职研究员的朋友做参考,违背了什么职业道德( )。
- A 、守法合规
- B 、诚实守信
- C 、保守秘密
- D 、客户至上
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:该员工违反了保守秘密规范的要求。保守秘密,是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。基金公司的证券投资报告属于基金公司的商业秘密,该员工利用职务便利,将投资报告给另一基金公司任职的朋友,属于泄露商业秘密的行为;
选项A守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管;
选项B诚实守信也称为诚信,就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。
选项D客户至上,是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】甲在担任公募基金管理公司研究员期间,将公司的证券研究报告发送给在其他公司做证券投资研究工作的同学供其参考,这违反了()职业道德。
- A 、保守秘密
- B 、诚实守信
- C 、客户至上
- D 、内幕交易
- 2 【单选题】某基金公司任投资研究员的员工,把公司的证券投资报告给在另一个基金公司任职研究员的朋友做参考,违背了什么职业道德( )。
- A 、守法合规
- B 、诚实守信
- C 、保守秘密
- D 、客户至上
- 3 【单选题】A在担任基金管理公司研究员期间,将公司的证券研究报告发送给在其他公司做证券研究工作的同学B供其参考。这种行为违反了()职业道德要求。
- A 、保守秘密
- B 、诚实守信
- C 、客户至上
- D 、内幕交易
- 4 【单选题】A在担任基金管理公司研究员期间,将公司的证券研究报告发送给在其他公司做证券研究工作的同学B供其参考。这种行为违反了()职业道德要求。
- A 、保守秘密
- B 、诚实守信
- C 、客户至上
- D 、内幕交易
- 5 【单选题】A在担任基金管理公司研究员期间,将公司的证券研究报告发送给在其他公司做证券研究工作的同学B供其参考。这种行为违反了()职业道德要求。
- A 、保守秘密
- B 、诚实守信
- C 、客户至上
- D 、内幕交易
- 6 【单选题】某基金公司任投资研究员的员工,把公司的证券投资报告给在另一个基金公司任职研究员的朋友做参考,违背了什么职业道德( )。
- A 、守法合规
- B 、诚实守信
- C 、保守秘密
- D 、客户至上
- 7 【单选题】甲在担任公募基金管理公司研究员期间,将公司的证券研究报告发送给在其他公司做证券投资研究工作的同学供其参考,这违反了()职业道德。
- A 、保守秘密
- B 、诚实守信
- C 、客户至上
- D 、内幕交易
- 8 【单选题】某基金公司任投资研究员的员工,把公司的证券投资报告给在另一个基金公司任职研究员的朋友做参考,违背了什么职业道德( )。
- A 、守法合规
- B 、诚实守信
- C 、保守秘密
- D 、客户至上
- 9 【单选题】A在担任基金管理公司研究员期间,将公司的证券研究报告发送给在其他公司做证券研究工作的同学B供其参考。这种行为违反了()职业道德要求。
- A 、保守秘密
- B 、诚实守信
- C 、客户至上
- D 、内幕交易
- 10 【单选题】某基金公司任投资研究员的员工,把公司的证券投资报告给在另一个基金公司任职研究员的朋友做参考,违背了什么职业道德( )。
- A 、守法合规
- B 、诚实守信
- C 、保守秘密
- D 、客户至上
热门试题换一换
- 股票的大小盘轮动风险属于()。
- 有限责任公司型基金由( )或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记。
- 有限责任公司股权转让,股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满( )未答复的,视为同意转让。
- 国有企业股权非上市转让交易的正式信息披露时间不得少于()个工作日。
- 我国股权投资基金行业的自律组织是()。
- 政府引导基金在投资方向上( )。
- 股权投资协议中,关于排他性条款的说法错误的是()。
- 在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。
- 基金宣传推介材料的范围包括( )。Ⅰ.微信公众号文章Ⅱ.朋友圈广告Ⅲ.信函Ⅳ.传真
- 根据基金销售性与投资者适当性原则,基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?()
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载