- 组合型选择题新三板某挂牌公司股东人数超过200人,拟向中国证监会报送定向发行申请文件,下列属 于定向发行申淸文件的有()。Ⅰ.定向发行说明书Ⅱ.主办券商定向发行推荐工作报告Ⅲ.申请人最近2年的财务报告及其审计报告Ⅳ.本次股票发行的验资报告 Ⅴ.本次股票发行的募集资金三方监管协议
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
![](/pcHtml/static/appDown/images/app_down_erm.png)
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
![](/pcHtml/static/tiku/images/huizhang.png)
【正确答案:A】
根据非上市公众公司信息披露内容与格 式准则笫4号——定向发行巾请文件》非上市公众 公司定向发行中请文件包括:中请人关于定向发行 的中请报告;定向发行说明书;中请人关于定向发行 的蛩事会决议;中请人关于定向发行的股东大会决 议;主办券商定向发行推荐工作报告;中请人最近 2年的财务报告和审计报告及最1近期(如有)的财 务报告;法律意见书;本次定向发行收购资产相关的 最近1年年及1期(如有)的财务报告及其审计报告、 资产评估报告(如有)。
![](/pcHtml/static/tiku/images/xin.png)
- 1 【组合型选择题】以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有()。Ⅰ.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可以成为做市商Ⅱ.做市商买入的股票,买入当日可以卖出,但做市商当日从其他做市商处买入的股票,买入当日不得卖出Ⅲ.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖Ⅳ.甲公司挂牌时采取做市转让方式,甲公司总股本为10000万股,A与B证券公司为其初始做市商,则A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请在全国股份转让系统挂牌公开转让的,经过确权的股份数量应当达到股份总数的()以上。
- A 、90%(含90%)
- B 、95%(含95%)
- C 、80%(含80%)
- D 、75%(含75%)
- E 、50%(含50%)
- 3 【组合型选择题】新三板挂牌公司出现下列情形之一的,全国股份转让系统公司对股票转让实行风险警示,在公司股票简称前加注标识并公告()。Ⅰ.最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告Ⅱ.最近一个会计年度经审计的净利润为负值Ⅲ.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他情形
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】新三板挂牌公司定向发行特定对象的范围包括下列机构或者自然人()。Ⅰ.公司股东Ⅱ.公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工Ⅲ.符合投资者适当性管理规定的自然人投资者Ⅳ.符合投资者适当性管理规定法人投资者及其他经济组织
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】新三板挂牌公司出现下列情形之一的,全国股份转让系统公司对股票转让实行风险警示,在公司股票简称前加注标识并公告( )。Ⅰ.最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告Ⅱ.最近一个会计年度经审计的净利润为负值Ⅲ.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他情形
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请在全国股份转让系统挂牌公开转让的,经过确权的股份数量应当达到股份总数的()以上。
- A 、90%(含90%)
- B 、95%(含95%)
- C 、80%(含80%)
- D 、75%(含75%)
- E 、50%(含50%)
- 7 【组合型选择题】以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有()。Ⅰ.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可以成为做市商Ⅱ.做市商买入的股票,买入当日可以卖出,但做市商当日从其他做市商处买入的股票,买入当日不得卖出Ⅲ.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖Ⅳ.甲公司挂牌时采取做市转让方式,甲公司总股本为10000万股,A与B证券公司为其初始做市商,则A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请在全国股份转让系统挂牌公开转让的,经过确权的股份数量应当达到股份总数的()以上。
- A 、90%(含90%)
- B 、95%(含95%)
- C 、80%(含80%)
- D 、75%(含75%)
- E 、50%(含50%)
- 9 【选择题】股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请在全国股份转让系统挂牌公开转让的,经过确权的股份数量应当达到股份总数的()以上。
- A 、90%(含90%)
- B 、95%(含95%)
- C 、80%(含80%)
- D 、75%(含75%)
- E 、50%(含50%)
- 10 【选择题】股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请在全国股份转让系统挂牌公开转让的,经过确权的股份数量应当达到股份总数的()以上。
- A 、90%(含90%)
- B 、95%(含95%)
- C 、80%(含80%)
- D 、75%(含75%)
- E 、50%(含50%)
热门试题换一换
- 上市公司重大财务资产重组方案中,基于相关资产实际盈利数超过利润预测数而设置对标的资产交易对方、管理层或核心技术人员的奖励对价、超额业绩等业绩奖励安排时,业绩奖励总额的说法,正确的是()。
- 下列说法正确的是()。 Ⅰ.偿还性是指债券有规定的偿还期限,债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金 Ⅱ.安全性是指债券持有人的收益相对稳定,不随发行者经营收益的变动而变动,并且可按期收回本金 Ⅲ.债券的风险性是指实际收益与预期收益之间的偏离 Ⅳ.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
- 下列属于跨期套利的有()。 Ⅰ. 买入A期货交易所5月菜籽油期货合约, 同时买入A期货交易所9月菜籽油期货合约 Ⅱ. 卖出A期货交易所4月锌期货合约, 同时买入A期货交易所5月锌期货合约 Ⅲ. 卖出A期货交易所6月棕榈油期货合约, 同时买入B期货交易所6月棕榈油期货合约 Ⅳ. 买入A期货交易所5月豆粕期货合约, 同时卖出A期货交易所9月豆粕期货合约
- 在年末某公司的资产负债表存货项目列示的有( )。Ⅰ.尚未领用的A原材料Ⅱ.尚未制造完成的B在产品Ⅲ.尚未提货的已销售C产品Ⅳ.尚未领用的来料加工原材料Ⅴ.已发出但尚未销售的委托代销D产品
- 根据债券券面形态不同,可以将债券分为()。 Ⅰ. 保证债券 Ⅱ.实物债券 Ⅲ. 凭证式债券 Ⅳ. 记账式债券
- 商业银行等金融机构在负债敏感型缺口的情况下,若其他条件不变,下列说法正确的是()。Ⅰ.利率上升,净利息收入增长Ⅱ.利率上升,净利息收入减少Ⅲ.利率下降,净利息收入增长Ⅳ.利率下降,净利息收入减少
- 下列关于发布研究报告的业务管理制度的相关规定的说法中,正确的有()。Ⅰ.发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司Ⅱ.应建立健全业务管理制度Ⅲ.从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务Ⅳ.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
- 在不允许卖空的情况下,当两种证券的相关系数为()时,可以通过适当比例买入这两种风险证券,构建一个标准差为零的证券组合。
![](/pcHtml/static/tiku/images/ytk_icon.png)
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
![](/pcHtml/static/appDown/images/app_down_erm.png)