- 客观案例题刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的法律惩戒是()。
- A 、训诫
- B 、暂停从业资格
- C 、公开谴责
- D 、罚款
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,B,C】
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条 从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。
第三十八条 从业人员违反本准则,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责。
第三十九条 从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:(三)获取不正当利益的;
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。
- A 、严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
- B 、采用虚假宣传方式进行自我夸大
- C 、贬低其他机构
- D 、采用暗示与有关机构具有特殊关系招徕投资者
- 2 【客观案例题】刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司获得高返佣金。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。
- A 、严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
- B 、采用虚假宣传方式进行自我夸大
- C 、贬低其他机构
- D 、采用暗示与有关机构具有特殊关系招徕投资者
- 3 【客观案例题】刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司获得高返佣金。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。
- A 、严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
- B 、采用虚假宣传方式进行自我夸大
- C 、贬低其他机构
- D 、采用暗示与有关机构具有特殊关系招徕投资者
- 4 【客观案例题】刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的法律惩戒是()。
- A 、训诫
- B 、暂停从业资格
- C 、公开谴责
- D 、罚款
- 5 【客观案例题】刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。
- A 、不得以他人名义参与期货市场
- B 、不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
- C 、不得在投资者不知情的情况下,给介绍人返还佣金
- D 、除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或者潜在利益冲突的其他组织的职务
- 6 【客观案例题】刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。
- A 、不得以他人名义参与期货市场
- B 、不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
- C 、不得在投资者不知情的情况下,给介绍人返还佣金
- D 、除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或者潜在利益冲突的其他组织的职务
- 7 【客观案例题】刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。
- A 、不得以他人名义参与期货市场
- B 、不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
- C 、不得在投资者不知情的情况下,给介绍人返还佣金
- D 、除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或者潜在利益冲突的其他组织的职务
- 8 【客观案例题】刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的法律惩戒是()。
- A 、训诫
- B 、暂停从业资格
- C 、公开谴责
- D 、罚款
- 9 【客观案例题】刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。
- A 、不得以他人名义参与期货市场
- B 、不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
- C 、不得在投资者不知情的情况下,给介绍人返还佣金
- D 、除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或者潜在利益冲突的其他组织的职务
- 10 【客观案例题】刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。
- A 、不得以他人名义参与期货市场
- B 、不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
- C 、不得在投资者不知情的情况下,给介绍人返还佣金
- D 、除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或者潜在利益冲突的其他组织的职务
热门试题换一换
- 欧洲某公司预计将于3个月后收到1000万欧元,并打算将其投资于3个月期的定期存款。由于担心3个月后利率会下跌,该公司应当通过( )进行套期保值。
- 中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起一定期限内,向()报告。
- 在期货交易中,根据商品的供求关系及其影响因素分析和预测期货价格和走势的方法是( )。
- 季节性图表法中的上涨年数百分比的意义很直观,但该指标的缺陷是()。
- 计算互换中美元的固定利率()。
- 反向市场牛市套利,只要价差()即可获利。(不考虑交易费用)。
- β系数大于1,说明股票比市场整体波动性高,因而其市场风险高于平均市场风险。()
- 某交易者在5月份以300点的权利金,卖出一张9月到期,执行价格为9500点的,恒指看跌期权,当恒指为()点时,该交易者能够获得200点的盈利(不考虑交易费用)。
- 资产管理计划在续期间发生的与募集有关的费用,可以按照资产管理合同的约定,在计划资产中列支。()
- 既定规模的金融衍生品的建仓规模或平仓所需时间越短,则产品的流动性(),流动性风险就()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载