- 客观案例题刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司获得高返佣金。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
- A 、严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
- B 、采用虚假宣传方式进行自我夸大
- C 、贬低其他机构
- D 、采用暗示与有关机构具有特殊关系招徕投资者
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参考答案【正确答案：A】
《期货从业人员执业行为准则》第二十六条（四）严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。此外，刘某这个行为属获取不当利益行为。
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- A 、训诫
- B 、暂停从业资格
- C 、公开谴责
- D 、罚款
- 2 【客观案例题】刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
- A 、不得以他人名义参与期货市场
- B 、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- C 、不得在投资者不知情的情况下，给介绍人返还佣金
- D 、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或者潜在利益冲突的其他组织的职务
- 3 【客观案例题】刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
- A 、不得以他人名义参与期货市场
- B 、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- C 、不得在投资者不知情的情况下，给介绍人返还佣金
- D 、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或者潜在利益冲突的其他组织的职务
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- A 、训诫
- B 、暂停从业资格
- C 、公开谴责
- D 、罚款
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- A 、不得以他人名义参与期货市场
- B 、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- C 、不得在投资者不知情的情况下，给介绍人返还佣金
- D 、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或者潜在利益冲突的其他组织的职务
- 6 【客观案例题】刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
- A 、不得以他人名义参与期货市场
- B 、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- C 、不得在投资者不知情的情况下，给介绍人返还佣金
- D 、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或者潜在利益冲突的其他组织的职务
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- A 、训诫
- B 、暂停从业资格
- C 、公开谴责
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- A 、不得以他人名义参与期货市场
- B 、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- C 、不得在投资者不知情的情况下，给介绍人返还佣金
- D 、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或者潜在利益冲突的其他组织的职务
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- B 、暂停从业资格
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- A 、训诫
- B 、暂停从业资格
- C 、公开谴责
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