- 组合型选择题证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议应当包括( )内容。 I.当事人的权利义务 II.证券投资顾问服务的内容和方式 III.争议或者纠纷解决方式 IV.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、I、II、III
- D 、III、IV
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
本题考查证券投资顾问服务协议的要求。证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容:
(1)当事人的权利义务;
(2)证券投资顾问服务的内容和方式;
(3)证券投资顾问的职责和禁止行为;
(4)收费标准和支付方式;
(5)争议或者纠纷解决方式;
(6)终止或者解除协议的条件和方式。
Ⅳ项是证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,协议内容应包括()。 I. 终止或者解除协议的条件和方式 II.服务内容和方式 III.争议或纠纷解决方式 IV.收费标准和支付方式
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 2 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协,协议应当包括()。 Ⅰ.收费标准和支付方式 Ⅱ.证券投资顾问服务的方式 Ⅲ.争议或者纠纷解决方式 Ⅳ.自签订协议之日起15个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协,协议应当包括()。 Ⅰ.收费标准和支付方式 Ⅱ.证券投资顾问服务的方式 Ⅲ.争议或者纠纷解决方式 Ⅳ.自签订协议之日起15个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订(),并对协议实行编号管理。
- A 、证券投资顾问服务协议
- B 、资产托管协议
- C 、推广代理协议
- D 、保本保底补充协议
- 5 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问协议,并对协议实行编号管理。协议应当至少包括()内容。 I.当事人的权利义务 II.证券投资顾问的职责和禁止行为 III.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 IV.收费标准和支付方式
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 6 【选择题】 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行()管理。
- A 、编号
- B 、统一
- C 、严格
- D 、宽松
- 7 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,协议包括()。Ⅰ.当事人的权利义务 Ⅱ.证券投资顾问服务的方式Ⅲ.证券投资顾问的禁止行为 Ⅳ.收费标准和支付方式
- 8 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订(),并对协议实行编号管理。
- A 、证券投资顾问服务协议
- B 、资产托管协议
- C 、推广代理协议
- D 、保本保底补充协议
- 9 【选择题】 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行()管理。
- A 、编号
- B 、统一
- C 、严格
- D 、宽松
- 10 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协,协议应当包括()。Ⅰ.收费标准和支付方式Ⅱ.证券投资顾问服务的方式Ⅲ.争议或者纠纷解决方式Ⅳ.自签订协议之日起15个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 某企业2010年度向主管税务机关申报应税收入650万元,应扣除的成本费用600万元,其中,包含通过政府机关向地震灾区捐款10万元,向红十字会捐赠5万元,向受赠人直接捐赠3万元;纳税调整增加额10万元,纳税调整减少额5万元。则该年度企业应缴纳企业所得税为()万元。
- 目前最广泛应用的信用风险评分模型有()。 Ⅰ.AP模型 Ⅱ.KPMG模型 Ⅲ.线性概率模型 Ⅳ.Probit模型 Ⅴ.线性辨别模型
- 经规定中小企业每期私募债的投资者人数最多为()人。
- 以下关于发行公司债券的说法正确的是()。Ⅰ.公司债券可以公开发行,也可以非公开发行Ⅱ.只要是境内公司制法人主体均可以发行公司债券Ⅲ.股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券Ⅳ.上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券
- 下列不属于切线类的是()。
- 以下是中小板上市公司应当进行业绩预告的情形的有()。Ⅰ.预计净利润为负值Ⅱ.预计净利润与上年同期相比下降50%Ⅲ.预计期末净资产为负值Ⅳ.实现扭亏为盈Ⅴ.预计净利润与上期相比上升50%
- 政府对于行业的管理和调控主要是通过()来实现的。
- ()是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。
- 从家庭生命周期不同阶段的保险安排来看,成熟期家庭的理财重点是( )。
- 以下关于存货监盘的说法正确的有()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载