- 组合型选择题 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,协议内容应包括()。 I. 终止或者解除协议的条件和方式 II.服务内容和方式 III.争议或纠纷解决方式 IV.收费标准和支付方式
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
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【正确答案:D】
本题考查证券投资顾问服务协议。《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容:(1)当事人的权利义务;(2)证券投资顾问服务的内容和方式;(3)证券投资顾问的职责和禁止行为;(4)收费标准和支付方式;(5)争议或纠纷解决方式;(6)终止或者解除协议的条件和方式。
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- 1 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协,协议应当包括()。 Ⅰ.收费标准和支付方式 Ⅱ.证券投资顾问服务的方式 Ⅲ.争议或者纠纷解决方式 Ⅳ.自签订协议之日起15个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,协议包括() Ⅰ.当事人的权利义务 Ⅱ.证券投资顾问服务的方式 Ⅲ.证券投资顾问的禁止行为 Ⅳ.收费标准和支付方式
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,协议包括()。 Ⅰ.当事人的权利义务 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容 Ⅲ.证券投资顾问的职责 Ⅳ.收费标准
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订(),并对协议实行编号管理。
- A 、证券投资顾问服务协议
- B 、资产托管协议
- C 、推广代理协议
- D 、保本保底补充协议
- 5 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问协议,并对协议实行编号管理。协议应当至少包括()内容。 I.当事人的权利义务 II.证券投资顾问的职责和禁止行为 III.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 IV.收费标准和支付方式
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 6 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协,协议应当包括()。 Ⅰ.收费标准和支付方式 Ⅱ.证券投资顾问服务的方式 Ⅲ.争议或者纠纷解决方式 Ⅳ.自签订协议之日起15个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订(),并对协议实行编号管理。
- A 、证券投资顾问服务协议
- B 、资产托管协议
- C 、推广代理协议
- D 、保本保底补充协议
- 8 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,协议包括()。Ⅰ.当事人的权利义务 Ⅱ.证券投资顾问服务的方式Ⅲ.证券投资顾问的禁止行为 Ⅳ.收费标准和支付方式
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问协议,并对协议实行编号管理。协议应当至少包括()内容。 I.当事人的权利义务 II.证券投资顾问的职责和禁止行为 III.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 IV.收费标准和支付方式
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 10 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订(),并对协议实行编号管理。
- A 、证券投资顾问服务协议
- B 、资产托管协议
- C 、推广代理协议
- D 、保本保底补充协议
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