- 组合型选择题 上市公司非公开发行股票时,下列可以作为发行对象的是( )。 Ⅰ.前10名股东中的自然人 Ⅱ.信托公司(以信托资产认购) Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.QFII
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:D】
根据《上市公司证券发行管理办法》第三十七条,非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定:①特定对象符合股东大会决议规定的条件;② 发行对象不超过10名。发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准。《上市公司非公开发行股票实施细则》第八条规定,所称“发行对象不超过10名”,是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名。证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的,视为一个发行对象。信托公司作为发行对象,只能以自有资金认购。即II项应为,信托公司(以自有资金认购)。

- 1 【组合型选择题】上市公司非公开发行股票时,下列可以作为发行对象的是( )。[2008年真题]I.前10名股东中的自然人 II.信托公司(以信托资产认购)III.证券投资基金 IV.QFII
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】上市公司非公开发行股票时,下列不可以作为发行对象的是()。
- A 、前10名股东中的自然人
- B 、信托公司(以信托资产认购)
- C 、证券投资基金
- D 、QFII
- 3 【组合型选择题】上市公司非公开发行股票时,下列可以作为发行对象的是()。Ⅰ.前10名股东中的自然人Ⅱ.信托公司(以信托资产认购)Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.QFII
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 上市公司非公开发行股票时,下列可以作为发行对象的是( )。 Ⅰ.前10名股东中的自然人 Ⅱ.信托公司(以信托资产认购) Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.QFII
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- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 5 【组合型选择题】上市公司非公开发行股票时,下列可以作为发行对象的是()。Ⅰ.前10名股东中的自然人Ⅱ.信托公司(以信托资产认购)Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.QFII
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 6 【组合型选择题】上市公司非公开发行股票时,下列可以作为发行对象的是()。Ⅰ.前10名股东中的自然人Ⅱ.信托公司(以信托资产认购)Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.QFII
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】上市公司非公开发行股票时,下列可以作为发行对象的是()。Ⅰ.前10名股东中的自然人Ⅱ.信托公司(以信托资产认购)Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.QFII
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】上市公司非公开发行股票时,下列可以作为发行对象的是()。Ⅰ.前10名股东中的自然人Ⅱ.信托公司(以信托资产认购)Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.QFII
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】主板上市公司非公开发行股票,下列事项中不属于股东大会批准的是()。
- 10 【选择题】主板上市公司非公开发行股票,下列事项中不属于股东大会批准的是()。
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- B 、本次募集资金使用的可行性报告
- C 、本次证券发行的方案
- D 、本次聘请的中介机构
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