- 多选题期货公司营业部应当设立信息公示栏,公示的事项包括()。
- A 、中国期货业协会网址及期货公司网址
- B 、期货公司及营业部的投诉和服务电话
- C 、营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息
- D 、中国证监会规定的其他事项

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【正确答案:A,B,C,D】
《期货营业部管理规定(试行)》第五条的规定。营业部应当设立信息公示栏,且按照相关规定公式下列事项:(一)中国期货业协会网址及期货公司网址;(二)期货公司及营业部的投诉和服务电话;(三)营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格好等信息;(四)提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息,通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息;(五)中国证监会规定的其他事项。上述信息发生变化的,营业部应当于变化之日起5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。

- 1 【多选题】期货公司营业部应当设立()业务岗位,确保前、中、后台业务分开。
- A 、市场开发
- B 、开户与合同管理
- C 、交易
- D 、信息技术管理
- 2 【单选题】期货公司申请设立营业部,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
- A 、2年
- B 、6个月
- C 、1年
- D 、3个月
- 3 【单选题】期货公司申请设立营业部,应当申请日前( )符合期货公司风险监管指标标准。
- A 、2年
- B 、6个月
- C 、1年
- D 、3个月
- 4 【单选题】期货公司营业部建立后,应该设立信息公示栏,对需要公示的信息进行明确公示,并在相关信息发生变化后()个工作日内对公示信息进行变更。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 5 【多选题】期货公司申请设立营业部,应当具备下列( )条件。
- A 、申请日前6个月符合期货公司风险监管指标标准
- B 、符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
- C 、公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
- D 、具有符合期货业务需要的营业场所和设施
- 6 【多选题】期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列( )申请材料。
- A 、设立营业部申请书
- B 、拟设立营业部的决议文件
- C 、申请日前3个月月末的风险监管报表
- D 、营业部的管理制度文本
- 7 【多选题】期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括()。
- A 、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
- B 、申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
- C 、符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
- D 、拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格
- 8 【单选题】期货公司申请设立营业部,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
- A 、2年
- B 、6个月
- C 、1年
- D 、3个月
- 9 【多选题】期货公司申请设立营业部,应当具备下列( )条件。
- A 、申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
- B 、符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
- C 、公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
- D 、具有符合期货业务需要的营业场所和设施
- 10 【多选题】期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列( )申请材料。
- A 、设立营业部申请书
- B 、拟设立营业部的决议文件
- C 、申请日前3个月月末的风险监管报表
- D 、营业部的管理制度文本
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