- 单选题根据证券法律制度的规定，下列关于在科创板首次公开发行股票发行程序的表述中，不正确的是（）。
- A 、证券交易所应当自受理注册申请文件之日起3个月内形成审核意见
- B 、中国证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定
- C 、中国证监会同意注册的决定自作出之日起6个月内有效
- D 、中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起6个月后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请
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参考答案【正确答案：C】
选项C：中国证监会同意注册的决定自作出之日起1年内有效，发行人应当在注册决定有效期内发行股票，发行时点由发行人自主选择。
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- A 、上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
- B 、在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
- C 、上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
- D 、非上市股份有限公司不得发行可转换公司债券
- 2 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。
- A 、发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购
- B 、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
- C 、每次发行对象不得超过200人
- D 、非公开发行的公司债券可以公开转让
- 3 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行优先股的表述中，正确的有（）。
- A 、必须采取固定股息率
- B 、在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息
- C 、未向优先股股东足额派发股息的差额部分必须累积到下一会计年度
- D 、优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配
- 4 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于证券交易所大宗交易时间的表述中，正确的是（ ）。
- A 、交易日9点15分至25分
- B 、交易日9点25分至30分
- C 、交易日14点30分至15点
- D 、交易日15点至15点30分
- 5 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是（ ）。
- A 、所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
- B 、上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
- C 、证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
- D 、以保证方式提供担保的，可以为一般保证
- 6 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。
- A 、现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票
- B 、发行对象不超过10名
- C 、实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
- D 、发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％
- 7 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（ ）。
- A 、上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
- B 、在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
- C 、上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
- D 、（该选项考查的知识点2017年教材已经删除） 非上市股份有限公司不得发行可转换公司债券
- 8 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中，正确的有（）。
- A 、发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，其董事应与发行人承担连带赔偿责任，董事是否有过错在所不问
- B 、发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，应承担赔偿责任，发行人是否有过错在所不问
- C 、发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害，发行人的控股股东有过错的，应与发行人承担连带责任
- D 、会计师事务所为证券发行出具的审计报告中存在虚假陈述而导致投资者受到损害的，应与发行人承担连带责任，但是能证明自己没有过错的除外
- 9 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于要约收购的表述中，不正确的是（ ）。
- A 、收购人在公告要约收购报告书之前可以自行取消收购计划，不过应当公告原因；自公告之日起12个月内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购
- B 、收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，但出现竞争要约的除外
- C 、在收购要约确定的承诺期内，收购人需要变更收购要约的，必须及时公告，载明具体变更事项，并通知被收购公司
- D 、收购期限届满后20日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告
- 10 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于要约收购的表述中，正确的有（ ）。
- A 、在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职
- B 、在收购人公告要约收购报告书后20日内，被收购公司董事会应当公告被收购公司董事会报告书与独立财务顾问的专业意见
- C 、收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外
- D 、在要约收购期限届满前5个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受
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