- 多选题根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。
- A 、发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购
- B 、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
- C 、每次发行对象不得超过200人
- D 、非公开发行的公司债券可以公开转让
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参考答案【正确答案：B,C】
（1）选项A：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5％的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，而且不受合格投资者资质条件的限制；（2）选项BC：非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过200人；（3）选项D：非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让。
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- A 、上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
- B 、在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
- C 、上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
- D 、非上市股份有限公司不得发行可转换公司债券
- 2 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中，正确的有（ ）。
- A 、发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，应承担赔偿责任，发行人是否有过错在所不问
- B 、发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，保荐人应与发行人承担连带责任，保荐人是否有过错在所不问
- C 、发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害，发行人的实际控制人有过错的，应与发行人承担连带责任
- D 、会计师事务所为证券发行出具的审计报告中存在虚假陈述而导致投资者受到损害的，应与发行人承担连带责任，但是能证明自己没有过错的除外
- 3 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行优先股的表述中，正确的有（）。
- A 、必须采取固定股息率
- B 、在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息
- C 、未向优先股股东足额派发股息的差额部分必须累积到下一会计年度
- D 、优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配
- 4 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于证券交易所大宗交易时间的表述中，正确的是（ ）。
- A 、交易日9点15分至25分
- B 、交易日9点25分至30分
- C 、交易日14点30分至15点
- D 、交易日15点至15点30分
- 5 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是（ ）。
- A 、所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
- B 、上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
- C 、证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
- D 、以保证方式提供担保的，可以为一般保证
- 6 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。
- A 、现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票
- B 、发行对象不超过10名
- C 、实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
- D 、发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％
- 7 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（ ）。
- A 、上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
- B 、在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
- C 、上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
- D 、（该选项考查的知识点2017年教材已经删除） 非上市股份有限公司不得发行可转换公司债券
- 8 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，不正确的是（）。
- A 、向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
- B 、证券的代销、包销期限最长不得超过90日
- C 、证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人
- D 、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量80%的，为发行失败
- 9 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于要约收购的表述中，不正确的是（ ）。
- A 、收购人在公告要约收购报告书之前可以自行取消收购计划，不过应当公告原因；自公告之日起12个月内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购
- B 、收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，但出现竞争要约的除外
- C 、在收购要约确定的承诺期内，收购人需要变更收购要约的，必须及时公告，载明具体变更事项，并通知被收购公司
- D 、收购期限届满后20日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告
- 10 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于要约收购的表述中，正确的有（ ）。
- A 、在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职
- B 、在收购人公告要约收购报告书后20日内，被收购公司董事会应当公告被收购公司董事会报告书与独立财务顾问的专业意见
- C 、收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外
- D 、在要约收购期限届满前5个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受
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