- 单选题某基金销售机构的从业人员甲,专业不能胜任,但是仍然代替同事做相关的基金销售工作,这种行为()。
- A 、只能偶尔替代同事做不能胜任的工作
- B 、可暂时替代同事做不能胜任的工作,后期再逐渐提升自己的专业水平和执业能力
- C 、取得相关合格证书后可替代同事所做的工作
- D 、违反了专业审慎的基本要求

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:专业审慎,是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。题目中甲违反了专业审慎的基本要求。

- 1 【多选题】独立基金销售机构专业从事基金及其他金融理财产品销售,应具备的条件包括()。
- A 、有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
- B 、注册资本或者出资不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本
- C 、没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项
- D 、取得基金从业资格的人员不少于5人
- 2 【单选题】基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。
- A 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
- B 、进行基金投资人风险承受能力调查
- C 、向投资人承诺收益
- D 、根据投资者的风险偏好,推荐适合其投资的基金产品
- 3 【单选题】基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。
- A 、进行基金投资人风险承受能力调查
- B 、根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品
- C 、向投资人承诺收益
- D 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
- 4 【单选题】某基金销售机构的从业人员甲,专业不能胜任,但是仍然代替同事做相关的基金销售工作,这种行为()。
- A 、只能偶尔替代同事做不能胜任的工作
- B 、可暂时替代同事做不能胜任的工作,后期再逐渐提升自己的专业水平和执业能力
- C 、取得相关合格证书后可替代同事所做的工作
- D 、违反了专业审慎的基本要求
- 5 【单选题】 当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当()保障基金投资人的合法利益。
- A 、优先
- B 、其次
- C 、最后
- D 、不必
- 6 【单选题】某基金销售机构的从业人员甲,专业不能胜任,但是仍然代替同事做相关的基金销售工作,这种行为()。
- A 、只能偶尔替代同事做不能胜任的工作
- B 、可暂时替代同事做不能胜任的工作,后期再逐渐提升自己的专业水平和执业能力
- C 、取得相关合格证书后可替代同事所做的工作
- D 、违反了专业审慎的基本要求
- 7 【单选题】某基金销售机构的从业人员甲,专业不能胜任,但是仍然代替同事做相关的基金销售工作,这种行为()。
- A 、只能偶尔替代同事做不能胜任的工作
- B 、可暂时替代同事做不能胜任的工作,后期再逐渐提升自己的专业水平和执业能力
- C 、取得相关合格证书后可替代同事所做的工作
- D 、违反了专业审慎的基本要求
- 8 【单选题】基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。
- A 、进行基金投资人风险承受能力调查
- B 、根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品
- C 、向投资人承诺收益
- D 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
- 9 【单选题】某基金销售机构的从业人员甲,专业不能胜任,但是仍然代替同事做相关的基金销售工作,这种行为()。
- A 、只能偶尔替代同事做不能胜任的工作
- B 、可暂时替代同事做不能胜任的工作,后期再逐渐提升自己的专业水平和执业能力
- C 、取得相关合格证书后可替代同事所做的工作
- D 、违反了专业审慎的基本要求
- 10 【单选题】基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。
- A 、募集期间采取抽奖的促销活动
- B 、根据投资者的风险偏好,推荐适合其投资的基金产品
- C 、进行基金投资人风险承受能力调查
- D 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
热门试题换一换
- 我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起()内。
- 水平分析是一种基于对未来债券价格预期的债券组合管理策略。
- 下列选项中全属于债权类金融资产的是()。
- 影响我国股权投资基金组织形式选择的因素众多,主要包括()。 Ⅰ.法律依据 Ⅱ.监管要求 Ⅲ.与股权投资业务的适应度 Ⅳ.基金运营实务的要求
- 公司型基金的税后利润分配,如严格按照《公司法》,需在( )之后,分配顺序的灵活性也( )。
- 股权投资通常存在的问题不包括( )。
- 我国沪深证券交易所交易日开市价产生的机制是()。
- 基金宣传推介材料在基金登载期间基金合同中()发生改变的,应当予以特别说明。 Ⅰ.投资目标 Ⅱ.投资范围 Ⅲ.投资策略 Ⅳ.营销策略
- 某国债年2001年6月6日发行,15年期,每半年付息一次,债券的面值为100元,票面利率为4.69%,则该债券不属于()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
