- 单选题某基金销售机构的从业人员甲,专业不能胜任,但是仍然代替同事做相关的基金销售工作,这种行为()。
- A 、只能偶尔替代同事做不能胜任的工作
- B 、可暂时替代同事做不能胜任的工作,后期再逐渐提升自己的专业水平和执业能力
- C 、取得相关合格证书后可替代同事所做的工作
- D 、违反了专业审慎的基本要求

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【正确答案:D】
选项D正确:专业审慎,是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。题目中甲违反了专业审慎的基本要求。

- 1 【多选题】独立基金销售机构专业从事基金及其他金融理财产品销售,应具备的条件包括()。
- A 、有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
- B 、注册资本或者出资不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本
- C 、没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项
- D 、取得基金从业资格的人员不少于5人
- 2 【单选题】基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。
- A 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
- B 、进行基金投资人风险承受能力调查
- C 、向投资人承诺收益
- D 、根据投资者的风险偏好,推荐适合其投资的基金产品
- 3 【单选题】基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。
- A 、募集期间对认购费打折
- B 、根据投资者的风险偏好,推荐适合其投资的基金产品
- C 、进行基金投资人风险承受能力调查
- D 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
- 4 【单选题】某基金销售机构的从业人员甲,专业不能胜任,但是仍然代替同事做相关的基金销售工作,这种行为()。
- A 、只能偶尔替代同事做不能胜任的工作
- B 、可暂时替代同事做不能胜任的工作,后期再逐渐提升自己的专业水平和执业能力
- C 、取得相关合格证书后可替代同事所做的工作
- D 、违反了专业审慎的基本要求
- 5 【单选题】基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。
- A 、进行基金投资人风险承受能力调查
- B 、根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品
- C 、向投资人承诺收益
- D 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
- 6 【单选题】某基金销售机构的从业人员甲,专业不能胜任,但是仍然代替同事做相关的基金销售工作,这种行为()。
- A 、只能偶尔替代同事做不能胜任的工作
- B 、可暂时替代同事做不能胜任的工作,后期再逐渐提升自己的专业水平和执业能力
- C 、取得相关合格证书后可替代同事所做的工作
- D 、违反了专业审慎的基本要求
- 7 【单选题】某基金销售机构的从业人员甲,专业不能胜任,但是仍然代替同事做相关的基金销售工作,这种行为()。
- A 、只能偶尔替代同事做不能胜任的工作
- B 、可暂时替代同事做不能胜任的工作,后期再逐渐提升自己的专业水平和执业能力
- C 、取得相关合格证书后可替代同事所做的工作
- D 、违反了专业审慎的基本要求
- 8 【单选题】基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。
- A 、进行基金投资人风险承受能力调查
- B 、根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品
- C 、向投资人承诺收益
- D 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
- 9 【单选题】某基金销售机构的从业人员甲,专业不能胜任,但是仍然代替同事做相关的基金销售工作,这种行为()。
- A 、只能偶尔替代同事做不能胜任的工作
- B 、可暂时替代同事做不能胜任的工作,后期再逐渐提升自己的专业水平和执业能力
- C 、取得相关合格证书后可替代同事所做的工作
- D 、违反了专业审慎的基本要求
- 10 【单选题】基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。
- A 、募集期间采取抽奖的促销活动
- B 、根据投资者的风险偏好,推荐适合其投资的基金产品
- C 、进行基金投资人风险承受能力调查
- D 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
热门试题换一换
- (),是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。
- 股权投资基金通过( )参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会和监事会,可以全面了解与公司发展相关的重要信息,并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益,促进被投资企业的良性发展。
- 以下不属于基金投资风格分析的是()。
- 随机变量的相关系数总处于( )。
- 虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金,但是后来的并购投资基金管理机构往往也兼做()
- 基金监管系统中各单位各司其职,各负其责,其中证券基金机构监督部主要的职责包括()。 Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理 Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置 Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核 Ⅳ.涉及证券投资基金行业的重大政策研究
- 在基金募集期购买基金份额的行为称为( )。
- ()是按照利益共享、风险共担的原则,将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。

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