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- B 、应区分投资分析中的事实和假设
- C 、应牢固树立风险投资意识
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参考答案
【正确答案:D】
选项D符合题意:基金从业人员在努力提高并保持自身专业水平的同时,应当本着对投资者高度负责的态度执业,在执业过程中应当审慎处理各项业务,具体而言,包括以下基本要求:
(1)基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据,有适当的研究和调查支撑,保持独立性与客观性,坚持原则,不得受各种外界因素的干扰(选项A属于)。
(2)基金从业人员应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平(选项C属于)。
(3)基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素。
(4)基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设(选项B属于)。
(5)基金从业人员必须记载和保留适当的记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项。
(6)基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时,应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息,坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金。
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