- 单选题以下不属于专业审慎职业道德规范要求的是()。
- A 、基金从业人员进行投资分析时应保持独立客观性
- B 、应区分投资分析中的事实和假设
- C 、应牢固树立风险投资意识
- D 、在向客户预测所推荐产品的未来收益时,应分析该产品的全部历史业绩
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
选项D符合题意:基金从业人员在努力提高并保持自身专业水平的同时,应当本着对投资者高度负责的态度执业,在执业过程中应当审慎处理各项业务,具体而言,包括以下基本要求:
(1)基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据,有适当的研究和调查支撑,保持独立性与客观性,坚持原则,不得受各种外界因素的干扰(选项A属于)。
(2)基金从业人员应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平(选项C属于)。
(3)基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素。
(4)基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设(选项B属于)。
(5)基金从业人员必须记载和保留适当的记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项。
(6)基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时,应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息,坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】以下不属于专业审慎职业道德规范要求的是()。
- A 、基金从业人员进行投资分析时应保持独立客观性
- B 、应区分投资分析中的事实和假设
- C 、应牢固树立风险投资意识
- D 、在向客户预测所推荐产品的未来收益时,应分析该产品的全部历史业绩
- 2 【单选题】以下不属于专业审慎职业道德规范要求的是()。
- A 、基金从业人员进行投资分析时应保持独立客观性
- B 、应区分投资分析中的事实和假设
- C 、应牢固树立风险投资意识
- D 、在向客户预测所推荐产品的未来收益时,应分析该产品的全部历史业绩
- 3 【单选题】以下不属于基金职业道德规范的是()。
- A 、诚实守信
- B 、保守秘密
- C 、管理人利益优先
- D 、守法合规
- 4 【单选题】以下不属于专业审慎职业道德规范要求的是()。
- A 、基金从业人员进行投资分析时应保持独立客观性
- B 、应区分投资分析中的事实和假设
- C 、应牢固树立风险投资意识
- D 、在向客户预测所推荐产品的未来收益时,应分析该产品的全部历史业绩
- 5 【单选题】以下不属于专业审慎职业道德规范要求的是()。
- A 、基金从业人员进行投资分析时应保持独立客观性
- B 、应区分投资分析中的事实和假设
- C 、应牢固树立风险投资意识
- D 、在向客户预测所推荐产品的未来收益时,应分析该产品的全部历史业绩
- 6 【单选题】以下不属于专业审慎职业道德规范要求的是()。
- A 、基金从业人员进行投资分析时应保持独立客观性
- B 、应区分投资分析中的事实和假设
- C 、应牢固树立风险投资意识
- D 、在向客户预测所推荐产品的未来收益时,应分析该产品的全部历史业绩
- 7 【单选题】以下不属于专业审慎职业道德规范要求的是()。
- A 、基金从业人员进行投资分析时应保持独立客观性
- B 、应区分投资分析中的事实和假设
- C 、应牢固树立风险投资意识
- D 、在向客户预测所推荐产品的未来收益时,应分析该产品的全部历史业绩
- 8 【单选题】以下不属于专业审慎职业道德规范要求的是()。
- A 、基金从业人员进行投资分析时应保持独立客观性
- B 、应区分投资分析中的事实和假设
- C 、应牢固树立风险投资意识
- D 、在向客户预测所推荐产品的未来收益时,应分析该产品的全部历史业绩
- 9 【单选题】以下不属于专业审慎职业道德规范要求的是()。
- A 、基金从业人员进行投资分析时应保持独立客观性
- B 、应区分投资分析中的事实和假设
- C 、应牢固树立风险投资意识
- D 、在向客户预测所推荐产品的未来收益时,应分析该产品的全部历史业绩
- 10 【单选题】以下不属于专业审慎职业道德规范要求的是()。
- A 、基金从业人员进行投资分析时应保持独立客观性
- B 、应区分投资分析中的事实和假设
- C 、应牢固树立风险投资意识
- D 、在向客户预测所推荐产品的未来收益时,应分析该产品的全部历史业绩
热门试题换一换
- 基金管理人针对保险公司、财务公司等机构客户,可以通过召开研讨会、推介会的办法,向特定的或不特定的客户群体传达投资理念和投资策略,争取客户的认同,以达到促销目的。
- 金融远期合约不包括( )。
- 股权投资基金运行期间,股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起()内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息。
- 投资者向证券公司融资15000元,加上自有资金15000元,以150元的价格买入200股某股票。在不考虑利息费用的情况下,投资者需要追加担保的条件是该股票股价跌破()元。
- 利率互换的形式有()。
- 基金业绩评价体系不包括()。
- 中小微创业企业的发展和融资需求特征有()。Ⅰ.信息不对称比较严重Ⅱ.创业成功的不确定性较高Ⅲ.科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较低Ⅳ.中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征
- 监事会每年至少召开一次会议,监事会决议至少须经( )投票通过。
- 下列关于期货公司资产管理业务说法正确的是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载