- 选择题以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（）。
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- A 、证券公司业务授权应当采用书面形式
- B 、应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题
- C 、应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题
- D 、重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
- 2 【选择题】以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（）。
- A 、证券公司业务授权应当采用书面形式
- B 、应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题
- C 、应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题
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- 3 【选择题】以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（）。
- A 、证券公司业务授权应当采用书面形式
- B 、应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题
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- A 、证券公司业务授权应当采用书面形式
- B 、应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题
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- B 、应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题
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- A 、证券公司业务授权应当采用书面形式
- B 、应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题
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- 9 【选择题】以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（）。
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- 10 【选择题】以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（）。
- A 、证券公司业务授权应当采用书面形式
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热门试题换一换
- 证券交易的原则不包括（）。
- 上市公司要约收购过程中，要约收购期满，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照预受时间优先的原则收购预受要约的股份。
- 募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，招股说明书应披露（）。
- 企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。 Ⅰ.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10% Ⅱ.财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期 Ⅲ.近3年无重大违法违规记录 Ⅳ.申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足
- 经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、提供投资服务时应当确保所告知的信息（）。I.真实II.准确III.完整IV.公平
- 风险识别包括（）两个环节。
- 下列关于经济周期的说法，正确的是（）。 Ⅰ.指社会经济阶段性的循环波动 Ⅱ.是经济发展的客观规律 Ⅲ.决定了企业的景气和效益 Ⅳ.从根本上决定了证券行情
- 当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（）。Ⅰ.标的为利率时，全场最高中标利率为当期（次）国债票面利率Ⅱ.标的为利率时，全场最低中标利率为当期（次）国债票面利率Ⅲ.标的为价格时，全场最高中标价格为当期（次）国债票面价格Ⅳ.标的为价格时，全场最低中标价格为当期（次）国债票面价格
- 股票投资的资本利得主要取决于（）等因素。 Ⅰ.股份公司的经营业绩 Ⅱ.股票市场的供求关系 Ⅲ.股票市场的价格变化 Ⅳ.投资者的投资心态与投资经验
- 中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。Ⅰ.询价Ⅱ.定价Ⅲ.配售行为Ⅳ.网下投资者报价行为
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