- 多选题从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- A 、停业整顿
- B 、罚款
- C 、吊销期货业务许可证
- D 、警告
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
《期货从业人员管理办法》第三十二条有下列行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚:(一)任用无从业资格的人员从事期货业务;
即为教材《期货交易管理条例》第六十六条 期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- A 、警告
- B 、吊销期货业务许可证
- C 、停业整顿
- D 、罚款
- 2 【多选题】从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- A 、停业整顿
- B 、罚款
- C 、吊销期货业务许可证
- D 、警告
- 3 【多选题】从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- A 、警告
- B 、吊销期货业务许可证
- C 、停业整顿
- D 、罚款
- 4 【多选题】从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- A 、停业整顿
- B 、罚款
- C 、吊销期货业务许可证
- D 、警告
- 5 【多选题】从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- A 、警告
- B 、吊销期货业务许可证
- C 、停业整顿
- D 、罚款
- 6 【多选题】从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- A 、警告
- B 、吊销期货业务许可证
- C 、停业整顿
- D 、罚款
- 7 【多选题】从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- A 、警告
- B 、吊销期货业务许可证
- C 、停业整顿
- D 、罚款
- 8 【多选题】从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- A 、警告
- B 、吊销期货业务许可证
- C 、停业整顿
- D 、罚款
- 9 【多选题】从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- A 、停业整顿
- B 、罚款
- C 、吊销期货业务许可证
- D 、警告
- 10 【多选题】从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- A 、停业整顿
- B 、罚款
- C 、吊销期货业务许可证
- D 、警告
热门试题换一换
- 某一揽子股票组合与道琼斯指数构成完全对应,其当前市场价值为75万美元,且预计一个月后可收到5000美元现金红利。此时,市场利率为6%,道琼斯指数为15000点,三个月后交割的E-mini道琼斯指数期货为15200点。(E- mini道琼斯指数期货合约的乘数为50美元) 交易者认为存在期现套利机会,在买进该股票组合的同时,卖出1张E-mini道琼斯指数期货合约。三个月后,该交易者将E-mini道琼斯指数期货头寸平仓,同时将一揽子股票组合对冲,则该笔交易( )美元(不考虑交易费用)。
- 执行价格为1080美分/蒲式耳的大豆看涨期权。若此时市场价格为1100美分/蒲式耳,则该期权属于()。
- 9月1日沪深300指数为5200点,12月到期的沪深300指数期货合约为5400点,其证券投资基金持有的股票组合为3.24亿元,与沪深300指数的β系数为0.9,该基金经理担心股票市场下跌,卖出12月到期的沪深300指数期货合约为股票组合进行保值,该基金应卖出( )手股指期货合约。
- 某种合约最小变动价位10元/吨,合约交易单位为5吨/手,则每手合约的最小变动值是( )元
- 计算金融资产在险价值(VaR)需要的信息包括()。
- 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列()紧急措施。
- 以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
- 下列关于实值、虚值、平值期权说法正确的是()。
- 促使现货价格和期货价格趋向一致的制度是()。
- 下列选项中,通常采用现金交割方式的期货有( )。
- 标的物市场价格()对看跌期权空头有利。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载