- 多选题商业银行柜台业务存在的主要操作风险点有()。
- A 、柜员为无证件或未获得相关批文的客户开立账户
- B 、未经授权办理大额存取款业务
- C 、以停用、作废的印章未封存上缴或未及时销毁
- D 、管库员双人管库、同进同出
- E 、银企不对账或对账不符时,未及时进行处理
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,B,C,E】
管库员“单人出入”库房才是主要操作风险点,故D项不符合题意。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】针对柜台业务的操作风险,商业银行应该加强”三道防线“建设,下列不属于”三道防线“内容的是()。
- A 、业务管理条线
- B 、风险合规条线
- C 、贷款审批条线
- D 、审计监督条线
- 2 【单选题】针对柜台业务的操作风险,商业银行应该加强”三道防线“建设,下列不属于”三道防线“内容的是()。
- A 、业务管理条线
- B 、风险合规条线
- C 、贷款审批条线
- D 、审计监督条线
- 3 【单选题】针对柜台业务的操作风险,商业银行应该加强”三道防线“建设,下列不属于”三道防线“内容的是()。
- A 、业务管理条线
- B 、风险合规条线
- C 、贷款审批条线
- D 、审计监督条线
- 4 【单选题】针对柜台业务的操作风险,商业银行应该加强”三道防线“建设,下列不属于”三道防线“内容的是()。
- A 、业务管理条线
- B 、风险合规条线
- C 、贷款审批条线
- D 、审计监督条线
- 5 【单选题】商业银行柜台业务存在操作风险的环节不包括()。
- A 、账户开立与使用
- B 、现金存取款
- C 、评级授信
- D 、重要凭证和重要物品管理
- 6 【多选题】商业银行柜台业务存在的主要操作风险点有()。
- A 、柜员为无证件或未获得相关批文的客户开立账户
- B 、未经授权办理大额存取款业务
- C 、以停用、作废的印章未封存上缴或未及时销毁
- D 、管库员双人管库、同进同出
- E 、银企不对账或对账不符时,未及时进行处理
- 7 【单选题】商业银行柜台业务存在操作风险的环节不包括()。
- A 、账户开立与使用
- B 、现金存取款
- C 、评级授信
- D 、重要凭证和重要物品管理
- 8 【多选题】商业银行柜台业务存在的主要操作风险点有()。
- A 、柜员为无证件或未获得相关批文的客户开立账户
- B 、未经授权办理大额存取款业务
- C 、以停用、作废的印章未封存上缴或未及时销毁
- D 、管库员双人管库、同进同出
- E 、银企不对账或对账不符时,未及时进行处理
- 9 【单选题】商业银行柜台业务存在操作风险的环节不包括()。
- A 、账户开立与使用
- B 、现金存取款
- C 、评级授信
- D 、重要凭证和重要物品管理
- 10 【单选题】针对柜台业务的操作风险,商业银行应该加强”三道防线“建设,下列不属于”三道防线“内容的是()。
- A 、业务管理条线
- B 、风险合规条线
- C 、贷款审批条线
- D 、审计监督条线
热门试题换一换
- 与获取营业收入没有直接关系,但其高低反映了企业经营管理能力的费用有( )。
- 内部控制管理职能部门是内部控制的()。
- 股票按股东承担风险和享有权利情况来划分,可以分为( )。
- 商业银行对理财产品进行风险评级的依据有()。
- 商业银行应对交易账户头寸至少()重估一次市值。
- ()财政部、国家税务总局向社会公布了《营业税改征增值税试点实施办法》。
- 根据《物权法》的规定,债务人或第三人可以抵押的财产是( )。
- 按照银团贷款中的职能和分工,银行成员通常分为()。
- 银行承兑汇票市场是以银行承兑汇票为交易对象的市场,关于银行承兑汇票的特点,下列说法正确的有()。
- 个人住房贷款的流程包括()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载