- 多选题商业银行柜台业务存在的主要操作风险点有（）。
- A 、柜员为无证件或未获得相关批文的客户开立账户
- B 、未经授权办理大额存取款业务
- C 、以停用、作废的印章未封存上缴或未及时销毁
- D 、管库员双人管库、同进同出
- E 、银企不对账或对账不符时，未及时进行处理
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参考答案【正确答案：A,B,C,E】
管库员“单人出入”库房才是主要操作风险点，故D项不符合题意。
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- D 、审计监督条线
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- A 、柜员为无证件或未获得相关批文的客户开立账户
- B 、未经授权办理大额存取款业务
- C 、以停用、作废的印章未封存上缴或未及时销毁
- D 、管库员双人管库、同进同出
- E 、银企不对账或对账不符时，未及时进行处理
- 9 【单选题】商业银行柜台业务存在操作风险的环节不包括（）。
- A 、账户开立与使用
- B 、现金存取款
- C 、评级授信
- D 、重要凭证和重要物品管理
- 10 【单选题】针对柜台业务的操作风险，商业银行应该加强”三道防线“建设，下列不属于”三道防线“内容的是（）。
- A 、业务管理条线
- B 、风险合规条线
- C 、贷款审批条线
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