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  • 单选题 下列关于证券公司与客户关系的基本原则,说法正确的是()。
  • A 、证券公司不得挪用客户交易结算资金,但是经公司最高决策机构审批同意的除外
  • B 、证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询
  • C 、从控制公司成本支出考虑,证券公司可以设置职能部门或者岗位,负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜
  • D 、证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务,保障客户在充分知情的基础上作出决定

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参考答案

【正确答案:D】

A项错误,证券公司不得挪用客户交易结算资金(没有特例情形) ,不得挪用客户委托管理的资产,不得挪用客户托管在公司的证券。

B项错误,证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询,但法律、 行政法规或者中国证监会另有规定的除外。
C项错误,证券公司应当 (而不是 “可以”)设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜。

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