- 单选题基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为( )。
- A 、虚假出资
- B 、经股东会或者董事会决议,干预基金管理人的基金经营活动
- C 、要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益
- D 、抽逃出资

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【正确答案:B】
基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务,并不得有下列行为:
①虚假出资或者抽逃出资;
②未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动;
③要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益,损害基金份额持有人利益;
④中国证监会规定禁止的其他行为。

- 1 【单选题】基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。这句话体现了内部控制的( )原则
- A 、健全性
- B 、有效性
- C 、独立性
- D 、相互制约
- 2 【单选题】基金管理人的股东、实际控制人按照规定履行重大事项报告义务时,其禁止行为不包括( )。
- A 、虚假出资或者抽逃出资
- B 、未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动
- C 、损害基金份额持有人利益
- D 、合理利用基金财产
- 3 【单选题】基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的( )原则。
- A 、健全性
- B 、有效性
- C 、独立性
- D 、相互制约
- 4 【单选题】基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。这句话体现了内部控制的( )原则
- A 、健全性
- B 、有效性
- C 、独立性
- D 、相互制约
- 5 【单选题】基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为( )。
- A 、虚假出资
- B 、经股东会或者董事会决议,干预基金管理人的基金经营活动
- C 、要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益
- D 、抽逃出资
- 6 【单选题】基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的( )原则。
- A 、健全性
- B 、有效性
- C 、独立性
- D 、相互制约
- 7 【单选题】关于基金管理人内部控制的实施,下列做法正确的是( )。
- A 、基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点,在保证规模增长的前提下做好内部控制
- B 、基金管理公司积极举办员工风控培训,营造内控文化氛围
- C 、基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职
- D 、基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定,稽核部门不得干预
- 8 【单选题】基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。这句话体现了内部控制的( )原则
- A 、健全性
- B 、有效性
- C 、独立性
- D 、相互制约
- 9 【单选题】关于基金管理人内部控制的实施,下列做法正确的是( )。
- A 、基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点,在保证规模增长的前提下做好内部控制
- B 、基金管理公司积极举办员工风控培训,营造内控文化氛围
- C 、基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职
- D 、基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定,稽核部门不得干预
- 10 【单选题】基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。这句话体现了内部控制的( )原则
- A 、健全性
- B 、有效性
- C 、独立性
- D 、相互制约
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