- 单选题基金管理人的股东、实际控制人按照规定履行重大事项报告义务时,其禁止行为不包括( )。
- A 、虚假出资或者抽逃出资
- B 、未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动
- C 、损害基金份额持有人利益
- D 、合理利用基金财产

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【正确答案:D】
基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务,并不得有下列行为:虚假出资或者抽逃出资;未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动;要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益,损害基金份额持有人利益;中国证监会规定禁止的其他行为。

- 1 【判断题】基金管理人按照规定对基金托管人的会计核算进行复核,基金管理公司负责将复核后的会计信息对外披露。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】基金托管人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核,并负责将复核后的会计信息对外披露。()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】基金托管人要按照与基金管理人的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜( )。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为( )。
- A 、虚假出资
- B 、经股东会或者董事会决议,干预基金管理人的基金经营活动
- C 、要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益
- D 、抽逃出资
- 5 【单选题】私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由()另行制定。
- A 、证券业协会
- B 、基金业协会
- C 、证券公司
- D 、证监会
- 6 【单选题】基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并()。
- A 、暂停或者撤销基金从业资格
- B 、取消基金登记
- C 、提交证监会处理
- D 、提交公安机关处理
- 7 【单选题】基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处()万元以下罚款。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、12
- 8 【单选题】基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为( )。
- A 、虚假出资
- B 、经股东会或者董事会决议,干预基金管理人的基金经营活动
- C 、要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益
- D 、抽逃出资
- 9 【单选题】基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并( )。
- A 、暂停或者撤销基金从业资格
- B 、取消基金登记
- C 、提交证监会处理
- D 、提交公安机关处理
- 10 【单选题】基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并( )。
- A 、暂停或者撤销基金从业资格
- B 、取消基金登记
- C 、提交证监会处理
- D 、提交公安机关处理
热门试题换一换
- 风险投资一般采用( )形式将资金投入企业。
- ETF的主要特点不包括( )。
- 信息披露义务人,指( ),以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。
- 基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。 Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查 Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查
- 从事证券投资基金活动应当遵循()原则,不得损害国家利益和社会公共利益。 Ⅰ.自愿 Ⅱ.公正 Ⅲ.公平 Ⅳ.诚实信用
- 创投国十条要求优化监管环境,需要坚持的监管方式不包括()。
- 在基金募集期购买基金份额的行为称为( )。
- 资产负债表的报告时点通常不包括( )。
- 某类资产有基金共6只,2016年净值增长率分别为9.2%,9.8%,6.3%,10.1%,7.2%,8.4%,则该基金的净值增长率的平均数和中位数为()。

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