- 单选题公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,下列不属于公开发行的是( )。
- A 、向累计100人的特定对象发行证券
- B 、向累计200人的特定对象发行证券
- C 、向累计500人的特定对象发行证券
- D 、向累计1000人的特定对象发行证券

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【正确答案:A】
本题考核点是公开发行证券。有下列情形之一的,为公开发行:(1)向不特定对象发行证券;(2)向累计超过200人的特定对象发行证券;(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

- 1 【单选题】根据证券法律制度的规定,上市公司必须编制并公告季度报告,季度报告编制并公告的时间应当是( )。
- A 、会计年度前3个月、6个月、9个月结束后的1个月内
- B 、会计年度前3个月、6个月、9个月结束后的2个月内
- C 、会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内
- D 、会计年度前3个月、9个月结束后的2个月内
- 2 【多选题】甲上市公司的下列做法中,符合证券法律制度规定的有( )。
- A 、该公司第一季度报告的披露时间早于上一年度的年度报告的披露时间
- B 、该公司的中期报告在该会计年度的第7个月披露
- C 、该公司的第三季度报告在该会计年度的第11个月披露
- D 、该公司的年度报告在该会计年度结束之日后的第3个月披露
- 3 【判断题】公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】根据《证券法》的规定,公开发行证券必须是向不特定对象发行证券。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】根据证券法律制度的规定,上市公司必须编制并公告季度报告,季度报告编制并公告的时间应当是( )。
- A 、会计年度前3个月、6个月、9个月结束后的1个月内
- B 、会计年度前3个月、6个月、9个月结束后的2个月内
- C 、会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内
- D 、会计年度前3个月、9个月结束后的2个月内
- 6 【多选题】甲上市公司的下列做法中,符合证券法律制度规定的有( )。
- A 、该公司第一季度报告的披露时间早于上一年度的年度报告的披露时间
- B 、该公司的中期报告在该会计年度的第7个月披露
- C 、该公司的第三季度报告在该会计年度的第11个月披露
- D 、该公司的年度报告在该会计年度结束之日后的第3个月披露
- 7 【判断题】公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】根据证券法律制度的规定,公开发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行。下列表述中,正确的是( )。
- A 、自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在3个月内完成首期发行,剩余数量应当在6个月内发行完毕
- B 、自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在6个月内完成首期发行,剩余数量应当在12个月内发行完毕
- C 、自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在6个月内完成首期发行,剩余数量应当在24个月内发行完毕
- D 、自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在12个月内完成首期发行,剩余数量应当在24个月内发行完毕
- 9 【单选题】根据证券法律制度的规定,公开发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行。下列表述中,正确的是( )。
- A 、自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在3个月内完成首期发行,剩余数量应当在6个月内发行完毕
- B 、自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在6个月内完成首期发行,剩余数量应当在12个月内发行完毕
- C 、自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在6个月内完成首期发行,剩余数量应当在24个月内发行完毕
- D 、自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在12个月内完成首期发行,剩余数量应当在24个月内发行完毕
- 10 【单选题】根据证券法律制度的规定,公开发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行。下列表述中,正确的是()。
- A 、自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在3个月内完成首期发行,剩余数量应当在6个月内发行完毕
- B 、自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在6个月内完成首期发行,剩余数量应当在12个月内发行完毕
- C 、自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在6个月内完成首期发行,剩余数量应当在24个月内发行完毕
- D 、自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在12个月内完成首期发行,剩余数量应当在24个月内发行完毕
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