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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 关于证券公司在销售产品或者提供服务过程中的责任,下列说法正确的有()。
  • A 、将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者
  • B 、全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息
  • C 、勤勉尽责,审慎履职
  • D 、对违法违规行为承担法律责任

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参考答案

【正确答案:A,B,C,D】

《证券期货投资者适当性管理办法》要求经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券服务的过程中,应当遵守法律法规及其他有关规定,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险,基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任。

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