- 单选题下列不符合银行业从业人员职业操守中“了解客户”规定的是( )。
- A 、为未带有效身份证件的熟悉客户新开账户
- B 、了解客户的财务状况
- C 、了解客户风险承受能力
- D 、大额取款要求客户提供身份证件
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【正确答案:A】
银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时,应当根据风险控制要求,了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。银行在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。
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- 1 【单选题】下列符合银行业从业人员职业操守“岗位职责”要求的是()。
- A 、不打听与自身工作无关的信息
- B 、当有急事需要处理时,将规定自己保管的钥匙交与其他工作人员暂时代为保管
- C 、未经内部职责调整或批准,将本人工作委托他人代为履行
- D 、未经内部职责调整或批准,为其他岗位人员代为履行职责
- 2 【单选题】下列( )不符合银行业从业人员职业操守中“协助执行”规定。
- A 、认真核实执行人员的身份及法定证件
- B 、不向不应该知道的人透露协助执行方面的信息
- C 、以专业、中立的态度对待协助执行请求
- D 、及时通知客户法院查询存款状况,并协助客户转移财产
- 3 【多选题】下列符合银行业从业人员职业操守的有( )。
- A 、离职后向新单位介绍原单位客户情况
- B 、在工作中发现同事工作有失误,下班后告知
- C 、参加客户邀请的娱乐活动时带家属
- D 、参加客户组织的活动接受客户赠送的小礼品
- E 、将同事完成的研究报告略做文字修改,以自己名义上报
- 4 【多选题】下列符合《银行业从业人员职业操守》中关于银行业从业人员与所在机构相关规定的是( )。
- A 、向媒体揭露所在机构给予自己的不公正处分
- B 、在银行业协会兼职不取得报酬
- C 、在合理的范围内报销费用
- D 、未经批准以所在机构的名义发表言论
- E 、执行所在机构上级下达的任何指令
- 5 【单选题】下列不符合银行业从业人员职业操守中“了解客户”规定的是( )。
- A 、为未带有效身份证件的熟悉客户新开账户
- B 、了解客户的财务状况
- C 、了解客户风险承受能力
- D 、大额取款要求客户提供身份证件
- 6 【单选题】下列符合银行业从业人员职业操守“岗位职责”要求的是()。
- A 、不打听与自身工作无关的信息
- B 、当有急事需要处理时,将规定自己保管的钥匙交与其他工作人员暂时代为保管
- C 、未经内部职责调整或批准,将本人工作委托他人代为履行
- D 、未经内部职责调整或批准,为其他岗位人员代为履行职责
- 7 【单选题】下列不符合银行业从业人员职业操守中“了解客户”规定的是( )。
- A 、为未带有效身份证件的熟悉客户新开账户
- B 、了解客户的财务状况
- C 、了解客户风险承受能力
- D 、大额取款要求客户提供身份证件
- 8 【单选题】下列不符合银行业从业人员职业操守中“了解客户”规定的是( )。
- A 、为未带有效身份证件的熟悉客户新开账户
- B 、了解客户的财务状况
- C 、了解客户风险承受能力
- D 、大额取款要求客户提供身份证件
- 9 【单选题】下列符合银行业从业人员职业操守“岗位职责”要求的是()。
- A 、不打听与自身工作无关的信息
- B 、当有急事需要处理时,将规定自己保管的钥匙交与其他工作人员暂时代为保管
- C 、未经内部职责调整或批准,将本人工作委托他人代为履行
- D 、未经内部职责调整或批准,为其他岗位人员代为履行职责
- 10 【单选题】下列不符合银行业从业人员职业操守中“了解客户”规定的是( )。
- A 、为未带有效身份证件的熟悉客户新开账户
- B 、了解客户的财务状况
- C 、了解客户风险承受能力
- D 、大额取款要求客户提供身份证件
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